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万科9000字举报信抵达证监会，都说了啥？ 一勺言 - 一勺君 2016年07月20日 08:32 4988260 ??6月18日，一个自媒体哥们（地产相对论）给我分享了一个长长的函件《关于提请监管部门关注钜盛华及其相关资管计划违法违规行为的函》。 ??这封举报信长达9000字，在如此之长的篇幅内，万科集团首次以公司名义，向以下四个监管部门，反映反映情况，呈请关注钜盛华及其一致行动人两大违规嫌疑。 ??这个举报函，落款时间是7月18日。权威消息说，已送抵证监会。 ??四个部门分别是： ??中国证券监督管理委员会 ??中国证券投资基金业协会 ??深圳证券交易所 ??中国证券监督管理委员会深圳监管局 ??两大违规嫌疑点分别是： ??一 ??在万科A股中小股东流通盘面较小的情况下，钜盛华明显具有资金优势、持股优势和信息优势，极易利用其掌握的多个账户形成并实施市场操纵。 ??需核查钜盛华增持万科股份过程中连续交易、约定交易、尾市交易等证券市场操纵行为。 ??特别是核查2016年7月5日14点45分起，出现大量9999手和10000手买单申报的IP地址，以及14点51分23组8787手的卖单申报的IP地址。 ??如果来自钜盛华及其一致行动人，该行为违反12个月不得出售的承诺；如果来自其他机构或个人，需要调查其意图，是否与钜盛华存在一致行动关系。 ??二 ??核查九个资管计划之管理人和优先级委托人是否事前知悉此次投资的万科A股股票将被锁定12个月以上，存在无法减仓平仓导致优先级委托人受损的风险；是否就此取得了全体委托人的同意。 ??这封举报信很长，信息量很大。为了防止你看的很累，降低视力损害，一勺言给出一个脱水版本。 ??在举报函中，万科称，公司对钜盛华及其九大资产管理计划进行了初步调查，恳请监管部门启动调查，并提出了具体的诉求： ??“万科已与部分资产管理人联系，资产管理人表示听从监管部门的认定，服从监管部门的安排。万科恳请监管部门要求九个资管计划的管理人提交资管计划合同及补充协议，进一步核查表决权让渡条件等关情况，明确九个资管计划是否符合《上市公司收购管理办法》规定的条件，明确九个资管计划是否合法合规，按照补充协议的规定要求资产管理人拒绝继续履行钜盛华的指令。” ??一勺言大致看了整个举报函，万科的举报方向大致如下： ??一，九个资产管理计划违反上市公司信息披露规定。 ??1，九个资管计划未按照一致行动人格式要求完整披露信息。 ??2，九个资管计划合同及补充协议未作为备查文件存放上市公司。 ??3，九个资管计划披露的合同条款存在重大遗漏。 ??比如，在第3点的合同瑕疵上，万科认为，钜盛华披露的《详式权益变动报告书》没有披露下面这六大重要条款： ??1.资产管理人、优先级委托人、劣后级委托人、托管人在资管合同项下的权利、义务； ??2.资产管理计划的预警、补仓、平仓机制的运作程序及后果； ??3.资产管理计划的投资政策、投资限制或禁止条款； ??4.资产管理计划的收益分配约定（包括收益分配原则、优先级份额持有人的基准收益、收益分配的周期及时限等）； ??5.资产管理计划的份额转让条款； ??6.违约条款。 ??因此，万科的诉求是，请求监管部门对钜盛华和九个资管计划之资产管理人上述行为进行核查，对查实问题责令改正。在改正之前，不得行使表决权。 ??二，九个资管计划违反资产管理业务相关法律法规。 ??万科认为，从目前钜盛华披露的信息看，九个资管计划不存在违法违规问题，应当予以清理，不具备上市公司收购主体资格。 ??1，九个资管合同属于违规的“通道”业务。 ??2，钜盛华涉嫌非法利用九个资管计划的账户从事证券交易。 ??3，九个资管计划涉嫌非法从事股票融资业务。 ??比如，万科集团在举报函里写道： ??“据钜盛华披露信息和万科了解的情况，九个资管计划的合同约定万科A股为唯一投资标的，约定投票表决权归钜盛华，约定任何投资建议均应由钜盛华下达，管理人不得擅自就《资产管理合同》项下委托资产进行任何投资操作。 ??管理人买入万科A的数量和时点完全听从钜盛华的指令，甚至有的管理人将交易系统直接外接给钜盛华（可通过下单IP、交易系统记录查证）。 ??在详式权益变动报告书中，钜盛华将九个资管计划定义为“信息披露义务人（钜盛华）管理的资产管理计划”，等于公开承认了九个资管计划的通道业务性质。 ??在这一章节，万科的诉求是，万科恳请监管部门对上述资管计划的合法合规性进行核查。在核查结果出台前，不具备行使表决权的资格。” ??三，九个资管计划将表决权让渡与钜盛华缺乏合法依据。 ??1，九个资管计划不符合上市公司