基金从业考试模拟试卷试题及答案：基金法律法规提高学习练习3.docxVIP

2019 年基金从业考试模拟试题及答案：基 金法律法规（提高练习 3 ） 导读：本文 2019 年基金从业考试模拟试题及答案： 基金法律法规（提 高练习 3 ），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 1、假设某股票基金于 6 月 1 日基金合同生效 (基金成立 )，成立 规模为 10 亿份，资产净值 10 亿元。基金合同生效日为交易日，当 日该基金买入交易所的一只股票 100 万股，买入成本为 10 元/ 股， 当日该股票交易的均价 10.5 元，价 11 元，9.8 元，收盘价 10.8 元。 已知该基金的管理费率为 1.5%/ 年(当年为 365 日 )，托管费率为 0.25%/ 年，股票交易佣金费率为交易金额的 0.1% ，不考虑其他费用， 该股票基金当日确认相关费用， 并进行基金资产估值后的基金资产净 值为 ()元。 A、1000790000 B、1000,44,054.79 C、1000742054.79 D 、1000490000 A 2、为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处 室来履行职责，这些处室一般不包括 ()。 A、负责基金销售的销售部门 B、负责基金交易监管、内部风险控制部门 C、负责基金资产清算、核算的部门 、负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门 A 3、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件， 这些当事人不包括 ()。 A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 、基金代销机构 D 4、中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括 ()。 A、监管谈话 B、出具警示函 C、记入诚信档案 、罚款 D 解析：基金投资管理人员违反诚信原则和职业道德、 频繁变换公 司、未能勤勉尽责的，中国证监会将视情节采取记入诚信档案、监管 谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等 行政监管措施。 5、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核， 不包括对 ()的核对。 A、期初基金份额净值 B、基金份额累计净值 C、基金份额净值 、基金份额净值变化率 D 解析：基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》 《证券投资基金会计核算办法》 等法律法规为依据， 对基金管理人的 估值结果即基金份额净值、 累计基金份额净值以及期初基金份额净值 进行的核对。 6、场外募集的 LOF 基金份额注册登记在 ()。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、中国结算公司开放式基金注册登记系统 、中国结算公司证券登记结算系统 C 7、当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收 益率变动方向 ()。 A、一致 B、相反 C、无关 、无法判定 A 解析：当两种资产投资收益率的协方差为正时， 意味着两种资产 收益率变动方向一致 8、下列关于基金市场营销的说法，错误的有 ()。 A、制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分 B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 C、基金的市场营销不同于有形产品营销 、基金的市场营销不是简单地等同于推销 B 解析：基金市场营销的意义贯穿于整个基金存续期间， 不仅仅体 现在募集阶段 9、证券投资基金的银行存款账户是以 ()名义开立。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、托管人和基金联名 、基金 D 10 、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 () 个月内现 场检查基金公司设立准备情况。 A、6 B、5 C、3 、2 B