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PAGE PAGE # / 11 2020 年证券从业金融市场考试基础知 识单选题 12018 年证券从业金融市场考试基础知识单选题 1 ［单选题 ］中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或 ()以上理事 联名提议时，可召开理事会临时会议。 参考答案： A 参考解析：中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或 以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。 证券发行市场又称 ()。 二级市场 次级市场 流通市场 —级市场 正确答案： D 解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。 流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买 卖市场。 3［单选题 ］经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可 以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是 指()。A.平衡型基金 封闭式基金 被动指数基金 开放式基金 参考答案： B 参考解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定 不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得 申请赎回的基金。 4［单选题 ］关于点击成交交易方式，下列说法不正确的是 （）。 做市报价下做市商和尝试做市机构不可对其设定的做市券种进行双边报 价 是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限 价报价直接与之匹配成交的交易方式 在点击成交交易方式下，报价方式包括做市报价和点击成交报价 点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价 参考答案： A 参考解析：点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受 价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式。在点击成 交交易方式下，报价方式包括做市报价 （双边报价 ）和点击成交报价 （单边报价 ）。 做市报价是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价，做市 商和尝试做市机构可对其设定的做市券种进行双边报价。点击成交报价是指报 价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价。 5?关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）。A.简单算术股价平均数是 以样本股每日收盘价之和除以样本数 B.简单算术股价平均数的优点是计算简便 发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和 时间数列上的可比性 在计算时考虑了权数 正确答案： D 解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。简单 算术股价平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点： ① 发生样本股送配 股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比 性;②在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场 有不同影响这一重要因素。 申请证券投资咨询从业资格的机构，应有 ()万元人民币以上的注册资本。 300 200 50 100 正确答案： D 解析：根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券、期 货投资咨询从业资格的机构应有 100 万元人民币以上的注册资本。 证券投资者可分为 ()两大类。 政府机构和金融机构 机构投资者和个人投资者 企事业法人机构和各类基金公司 合格境外机构投资者和合格境内机构投资者 正确答案： B 解析：证券投资者是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然 人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政 府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等 ;个人投资者是指从事证券投 资的社会自然人。 下列属于国有股权组成部分的是 ()。 社会公众股 国家股 法人股 外资股 正确答案： B 解析：国家股是国有股权的一个组成部分 (国有股权的另一组成部分是国有 法人股)。 错题反馈隐藏答案查教材取消收藏查看笔记 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是 ()。 证券交易所 国家技术监督管理局 中国证监会 中国证券业协会 正确答案： D 解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和 信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组 织制定行业技术标准和指引。 10.引起股市周期变动的根本原因是 ()。 投资周期波动 对外贸易波动 经济政策变动 经济周期循环 正确答案： D 解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般 都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循 环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价 的长期变动趋势，即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。 ()是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低 到最低程度。 分级结算制度 货银对付交收制度 证券实名制 净额结算制度 正确答案： B 解析：