证券从业基本法律法规强化试题及答案六.docxVIP

2020 年证券从业基本法律法规强化试题及答案六 2018 年证券从业基本法律法规强化试题及答案六 单项选择题 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力， 信誉良好，最近 () 年无重大违法违规记录。 A:1 B:2 C:3 D:5 答案 :C 解析 : 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。 证券金融公司根据 () 的决定设立。 国务院 中国证券业协会 C:中国证券监督管理委员会 D:证券交易所 答案 :A 解析 : 证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。 证券公司可以通过设立 () 的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 单一性 综合性 C:集团性 D:特定性 答案 :B 解析 : 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 () 的，为发行失败。 A:30% B:50% C:70% D:90% 答案 :C 解析 : 股票发行采用代销方式，代销期限届满， 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行， 退还所募资金并加算银行同期存款利