北京证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题.docx

20XX 年北京证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考 试题 本卷共分为 1 大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60分及格。 、单项选择题（共 50题，每题 2 分。 每题的备选项中，只有一个最符合题意） 200 元，该公司上一年末支付的股利为每股 4 200 元，该公司上一年末支付的股利为每股 4 元， 5%。如果该股票目前的定价是正确的，那 A． 3.8% B． 2.9% C． 5.2% D． 6.0% 10%， A 和 B 种股票的收益率分别为 15%和 20%，则该投资组合的收益率为 __。 10%， A 和 B 种股票的收益率分别为 15%和 20%，则该投资组合的收益率为 __。 15% 20% 16% 10% A． B． C． D． 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股， 每一申购单位为 __ 股。 A． 1 B． 10 C． 100 D． 1000 4.如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有 A． PT B． ST C． *PT D． *ST 5. 在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处 于__ A .繁荣阶段 B .衰退阶段 C .萧条阶段 D .复苏阶段 以下不属于社会公益基金的是 A ．福利基金 B .养老保险基金 C ?科技发展基金 D .教育发展基金 客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是 A .办理股东账户—委托—开户—交割 B .办理股东账户—开户—委托—交割 C .委托一办理股东账户一开户一交割 D .办理股东账户—委托—交割—开户 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是 A .券面形态 B .发行方式 C ?流通方式 D .偿还方式 （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业 日进行交收。 A .滚动交收 B .会计日交收 C .时点交收 D .定期交收 某公司 6月发行了 10亿可转换债券，规定其于 20XX 年 6月到期还本付息， 12月起持 有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股， 则该可转换债券的有效期限为 ，转换期限为 4年半； 4年半 4年半； 5年 5 年；4 年半 5 年；5年 11. （）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。 A .重组亏损企业保障就业的 B .具有领先科技成果的 C ?引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D .可以改善市场公平竞争条件的 15 天以内的 15 天以内的 A ．当日交收 B .次日交收 C .例行日交收 D .特约日交收 证券市场根据品利，结构，可分为（） 。 A .发行市场和交易市场 B .初级市场和次级市场 C .场外市场和场内市场 D .股票市场和债券市场 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约， 导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为 A .基差风险 B .保值风险 C ?替代风险 D .流动性风险 元。如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该 债当前的转换价值为 元。 A ． 40 B．1600 C．2500 D ． 2000 由证券公司办理的证券发行称为 A ．私募发行 B .公募发行 C .自办发行 D .承销发行 （）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A .将集合计划资产用于资金拆借 B .将集合计划资产中的证券用于回购 C .将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D .将集合计划全部资产用于申购 关于证券市场下列说法错误的是 __。 A .证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B .根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C ?证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D ?证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 证券交易所质押式回购实行 __。 A .抵押库制度 B .质押库制度 C.扣押制度 D .第三方看管 20. 要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（） A .选择同一行业的股票 B .选择每股收益差别很大的股票 C .选择不同行业的股票 D .选择相关性较差的股票 21. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A ．基金托管人 B .基金管理人 C .证券登记结算中心 D .证券公司 22. 相关关系是指指标变量之间 A ．确定 D ．不确定 C .共生 D ．因果 的依存关系。 23. 我国证券投资分析师的服务范围不包括 __。 A .一级市场上涉及上市公司收购的