2010年期货从业考试《期货法律法规》标准预测试卷(1)-中大网校.pdfVIP

2010 年期货从业考试《期货法律法规》标准预测试卷 (1) 总分： 100 分 及格： 60 分 考试时间： 100 分 一、单项选择题（本大题共 60 个小题，每题 0.5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中， 只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1) 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务 年以上经验。 （ ） (2) 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。 (3) 董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证 监会。 (4) 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公 司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 (5) 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整 地反映会员保证金的变动情况。 (6) 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人 的期货或者证券从业时间在年以上。 （ ） (7) 关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。 (8) 以下（ ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。 (9) 首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据 规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 (10)期货公司向其股东提供期货经纪服务的， （ ）风险管理要求。 (11)期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。 (12) 申请除董事长、 监事会主席、 独立董事以外的董事、 监事的任职资格， 应当具有大学 （ ） 以上学历。 (13)期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具 的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10% 的劳务费， 则期货公司应当传递（ ）的指令。 (14)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的， （ ）风险管理要求。 (15)关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是 （ ）。 (16)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 (17)期货公司股东会应当 （ ）至少召开一次会议。 (18)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调 整的依据的是（ ）。 (19)期货交易所违反规定接纳会员的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律 处分，处 （ ）的罚款。 (20) 公司制期货交易所设董事会，每届任期 （ ）。 (21)未足额追加的客户保证金应当按 （ ）标准计算， 不包括已经计入 “应收风险损失款” 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 (22)期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具 的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10% 的劳务费， 则期货公司应当传递（ ）的指令。 (23)客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（ ）。 (24) 公司制期货交易所的权力机构是（ ）。 (25)取得期货交易所会员资格，应当经（