2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第八套.docx

PAGE PAGE # 2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第八套 第1题、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是 （）。 A、 法人申请查询 B、 自然人申请查询 C、 经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 D收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 正确答案：D 【答案解析】证券账户注册资料的查询包括：（1）自然人申请查询。（2）法人 申请查询。（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致 性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 （4）复核员实时复核 并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客 户，其余资料留存。（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交 客户经办人。 第2题、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货 合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是 （）。 A、 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 B、 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚 金 C、 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 正确答案：A 【答案解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国 刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处 5年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有 期徒刑，并处罚金。 第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 （）。 A、 5亿元 B、 3亿元 C、2亿元 D 1亿元 正确答案：B 【答案解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3亿元 第4题、股票的现值就是股票未来收益的（）。 A、 期望价格 B、 期望价值 C、 当前价值 D当前价格 正确答案：C 【答案解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值， 也就是人们为了得 到股票的未来收益愿意付出的代价。 第5题、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》 A、 拍卖 B、 约疋竞价 C、 分散交易 D公开的集中竞价交易 规定必须用采（） 正确答案：D 【答案解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须米 用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。 第6题、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公 司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满 （）以上。 A、 半年 B、 1年 C、 2年 D 3年 正确答案：A 【答案解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证 券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（试点初期一般要求 满18个月以上）。 第7题、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 规 定条件的，应当在（）工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告， 由中国证券监督管理委员会责令改正。 A 1个 B、 2个 C、 3个 D 5个 正确答案：D 【答案解析】财务顾问不再符合规定条件的， 应当在5个工作日内向中国证 券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。 第8题、对于投资者尤其是机构投资者来说（），是他们避险套利的重要工具。 A、 国债基金 B、 债券基金 C、 货币市场基金 D指数基金 正确答案：D 【答案解析】对于投资者尤其是机构投资看来说， 指数基金是避险套利的重 要工具。 第9题、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国 有关法令管制和约束的债券是（）。 A、 欧洲债券 B、 外国债券 C、 亚洲债券 D熊猫债券 正确答案：A 【答案解析】这是欧洲债券的特点。 第10题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本 的（）。 A [10%] B、 [20%] C、 [30%] D [40%] 正确答案：C 【答案解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财 产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 第11题、ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。 A、 一级市场，二级市场 B、 二级市场，一级市场 C、 场内，场外 D场外，场内 正确答案：A 【答案解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。 第12题、交易所交易基金的英文简称为（）。 A LOF B、 QDII C、 ETF D QFII 正确答案：C 【答案解析】交易所交易基金的英文简称为 ETF 第13题、注册资本最低限额为人民币五