2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十二套.docx

PAGE PAGE # 2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十二套 一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合 题目要求，不选、错选均不得分） （ ）被称为“逐日盯市制度”。 集中交易制度 限仓制度 结算所实行无负债的每日结算制度 保证金制度 下列不属于金融期货的主要交易制度的是（ ）。 保证金制度 分散交易制度 限仓制度 大户报告制度 下列不属于政府债券的特点的是（ ）。 信用好 市场属性差 发行量大 竞争力强 证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责 TOC \o "1-5" \h \z 令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过（ ）。 1个月 2个月 3个月 1年 下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是 （ ）。 以信息披露的权威性为中心 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度| 增强信息披露的准确性和完整性 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度 下列不属于有价证券的是（ ）。 商品证券 货币证券 资本证券 凭证证券 上市公司发行股票的，其票面总额达到（ ）万元以上的，该公司应 当委托承销团承销。 TOC \o "1-5" \h \z 3000 4000 5000 6000 申请证券评级业务许可的资信评级机构， 应具有中国法人资格，实收 资本与净资产均不少于人民币（ ）万元。 1000 2000 3000 5000 发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率 不得低于（ ），其他商业银行核心资本充足率不得低于（ ）。 7%5% 10%5% 7%3% 10%3% （ ）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。 社保基金 企业年金 证券投资基金 社会公益基金 送股时，将上市公司的（ ）转入股本账户 资本 留存收益 收入 实收资本 证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 发行人的董事 持有公司3%以上股份的股东 公司的实际控制人 保荐人 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过 （ ）进行信用 评级。 承销人 投资人 信用增级机构 信用评级机构 在金融产品和服务零售领域中，（ ）是指金融中介机构所提供的 金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识 和经验之间的契合程度。 合法性 适当性 合理性 原则性 可以免纳个人所得税的是（ ）。 债券利息 红利 国债 股息 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东， 可以向股东会提出议案。 2% 3% 4% 5% 17.1914年北洋政府颁布的（ ）推动了证券交易所的建立。 《证券发行与承销管理办法》 《证券交易所法》 《证券法》 《证券投资基金法》 深证综合指数以（ ）为样本股。 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A股 在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票 在深证证券交易所创业板上市的全部股票 金融债券的招投标发行通过（ ）债券发行系统进行。 中国人民银行 中国债券登记结算有限责任公司 中国银监会 证券交易所 （ ）被称为“证券商”。 证券交易所 证券服务机构 证券公司 证券业协会 取得证券业从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营 机构申请统一的执业证书。 未被机构聘用 存在我国《证券法》第132条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 5年前曾受过轻微的刑事处罚 债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收 益的变动而变动，并且可按期收回本金。 偿还性 流动性 安全性 收益性 通常情况下，证券的风险与预期收益（ ）。 成反比 成正比 没关系 以上说法都不正确 传统理论认为.汇率下降，即本币升值，则（ ）。 不利于出口而有利于进口 不利于进口而有利于出口 不利于出口，不影响进口 不影响进口，不利于出E1 （ ）的持有者是股份公司的基本股东。 优先股 普通股 蓝筹股 绩优股 场外市场价格决定的主要方式是（ ）。 公开竞价 连续竞价 集合竞价 协商议价 （ ）常被政府用作弥补赤字的主要方式。 发行国债 增加税收 向中央银行借款 动用历年结余 债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天, 其中（ ）品种最为活跃。 TOC \o "1-5" \h \z 2天 30 天 7天 365 天 目前，凭证式国债发行完全采用（ ）的发行方式。 包销 承购包销 代销 公开招标 30.1975年10月，利率期货产生于（ ）。 伦敦证券交易所 深圳证券交易所 纽约证券交易所 芝加哥期货交易所 下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。 中央银行票据本质上属于特殊的金融债券 是中央银行为调节基础货币发行的长期债券 中