2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第三套.docxVIP

PAGE PAGE # 2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第三套 1在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是 ()。 A、 中国证监会 B、 中国证券业协会 C、 外汇管理局 D中国人民银行 【正确答案】B 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、 定价、配售、承销过程的监督检 查。发现证券公司存在运反相关规则规定情形的， 中国证券业协会可以采取自律 监管措施。 2在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完 成后的()个月内不得转让。 A 12 B、 18 C、 24 D 36 【正确答案】A 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票， 在收购行为完 成后的12个月内不得转让。 3在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌 (首次董事会决议公 告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期，盘涨跌幅()的，要求申请人对其自 身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。 A 10% B、 20% C、 30% D 40% 【正确答案】B 对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前上市公司股价出现异常波动 （前20个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅 20%勺，要求申请人对其自身 及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。 4王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她 执意购买，