2019年证券从业资格考试保荐人胜任能力考试练习题第三套.docxVIP

PAGE PAGE # 2019年证券从业资格考试保荐人胜任能力考试练习题第三套 一、单项选择题（每小题0.5分，以下备选项中只有一项符合题目要求， 不选、 错选均不得分） 1?深交所创业板上市公司发行新股，其持续督导期间为 （ ）。 A.证券上市当年剩余时间及其后 1个完整会计年度 B.证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度 C.证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度 D.证券上市当年剩余时间及其后 【答案】B 4个完整会计年度 【解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第36条第2款规定，首 次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及 其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督 导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度。 TOC \o 1-5 \h \z 根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调 查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（ ）年。 10 7 5 3 【答案】C 【解析】 《公司债券承销业务尽职调查指引》第 6条规定，尽职调查工作完成后，承 销机构应当撰写尽职调查报告。同时，承销机构应当建立尽职调查工作底稿制度， 工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。尽职调查工作底稿及尽职 调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债