期货公司客户身份识别制度.docx

期货公司客户身份识别制度 第一章 总则 为确认客户真实身份，及时发现涉嫌违法犯罪的可疑客户，从源头上预防洗钱犯罪，有效保护期货公司和客户的资金安全，特制定本制度。 客服中心工作人员及相关部门和人员必须遵守本制度。 第二章 客户身份识别环节 业务关系建立环节客户身份识别 客服中心客服人员要求客户出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，包括： 开户人身份证原件；营业场地现场拍照及身份证件扫描； 机构办理的需另外提供：营业执照（副本）、组织机构代码证（副本）、税务登记证（副本）原件及加盖公章的复印件；法定代表人身份证原件及加盖公章的复印件；开户代理人身份证原件及加盖公章的复印件；法定代表人身份证明书；营业执照（副本）、组织机构代码证（副本）、税务登记证（副本）的扫描件； 期货保证金结算帐户加盖公章（自然人签名）的复印件； 按照期货合同，要求开户人(机构)填写或出具指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的委托书及上述代理人的有效身份证件并进行核对，登记代理人名称、联系方式； 经办人员应审核客户的身份证明文件和身份基本信息是否真实、有效和完整，做到人证相符，证证相符；包括： 识别客户所出示证明文件的真实性，如有必要应向公安、工商等部门核实客户的有关身份信息； 识别客户所出示的证件的完整性，即在开户过程中是否提供了上述所需文件材料； 识别客户所出示的证件的有效性，即所提供的证件是否在有效