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尽职查询清单 一 发行人基本状况查询 （一） 改制与树立状况 序号 尽职查询内容 是否查询 对应的作业草稿称号 核对结论及阐明 1 是否获得改制前原企业（或首要发起人）的相关财政材料及审计陈述、财物和事务构成状况等 □是 □否 □不适用 2 是否获得上级主管部分赞同改制的批复文件 □是 □否 □不适用 3 是否获得发行人的改制方案、人员安顿方案、审计陈述、点评陈述 □是 □否 □不适用 4 发行人在改制时事务、财物、债款、人员等重组状况是否契合证券监管、国有财物办理、税收办理、劳作确保等相关规则 □是 □否 □不适用 5 是否对改制完结后原企业或首要发起人的财物构成和事务构成状况，改制前原企业的事务流程、改制后发行人的事务流程，以及原企业和发行人事务流程间的联络等进行查询 □是 □否 □不适用 6 是否对发行人树立以来，在出产运营方面与首要发起人的相相联系及演化状况进行查询 □是 □否 □不适用 7 发行人改制是否明晰、完全 □是 □否 □不适用 （二） 历史沿革状况 序号 尽职查询内容 是否查询 对应的作业草稿称号 核对结论及阐明 1 是否查阅发行人历年营业执照、公司章程、工商挂号等文件，以及历年事务运营状况记载、年度查验、年度财政陈述等材料 □是 □否 □不适用 2 对上述问题核对时，是否实行了必要程序，包含但不限于与发行人董事、监事、高档办理人员（以下简称“高管人员”）及其职