公司IPO前的调查清单(证券公司).docxVIP

证券公司对企业的IPO尽职查询清单 一 发行人基本状况查询 （一） 改制与树立状况 序号 尽职查询内容 是否查询 对应的作业草稿称号 核对结论及阐明 1 是否获得改制前原企业（或首要建议人）的相关财务材料及审计陈述、财物和事务构成状况等 □是 □否 □不适用 2 是否获得上级主管部分赞同改制的批复文件 □是 □否 □不适用 3 是否获得发行人的改制方案、人员安顿方案、审计陈述、点评陈述 □是 □否 □不适用 4 发行人在改制时事务、财物、债款、人员等重组状况是否契合证券监管、国有财物办理、税收办理、劳作确保等相关规则 □是 □否 □不适用 5 是否对改制完结后原企业或首要建议人的财物构成和事务构成状况，改制前原企业的事务流程、改制后发行人的事务流程，以及原企业和发行人事务流程间的联络等进行查询 □是 □否 □不适用 6 是否对发行人树立以来，在出产运营方面与首要建议人的相相联系及演化状况进行查询 □是 □否 □不适用 7 发行人改制是否明晰、彻底 □是 □否 □不适用 8 是否已将与发行人事务有关的出产运营性财物及辅佐设备悉数投入股份公司，并确保了发行人供给体系、出产体系、出售体系等方面的独立性和完好性 □是 □否 □不适用 9 与原企业或首要建议人在法令联系、产权联系、事务联系（如实践的或潜在的相关买卖和同业竞赛等）、办理联系（如保管等）等方面是否存在严峻瑕疵 □是 □否 □不适