山东省违规积分标准管理系统操作基础手册.docVIP

中国邮政储蓄银行山东省分行 违规行为积分管理系统操作手册 V1.5 12  目录 TOC \o 1-3 \h \z 第1章 系统概述 5 1.1 项目描述 5 1.2 项目功效 6 第2章 定义 6 第3章 系统管理 7 3.1 操作员权限说明 7 3.2机构管理 8 3.3部门管理 10 3.4岗位管理 12 3.5操作员管理 14 3.6职员管理 18 3.7项目管理 19 3.8重置密码 20 3.9系统中各个基础角色功效权限 21 第4章 积分登记审核 21 4.1积分登记 21 4.2积分登记维护 28 4.3积分审核 29 4.4积分复议 31 第5章 积分通知书 33 5.1生成积分通知书 33 5.2查询积分通知书 34 5.3查询积分警示通知书 35 5.4查询积分处理通知书 35 第6章 积分查询 35 6.1积分事件状态汇总（功效待完善） 35 6.2部门违规积分汇总（功效待完善） 36 6.3职员违规积分汇总（功效待完善） 37 6.4根据业务/步骤/事项汇总（功效待完善） 37 6.5机构积分排名（功效待完善） 38 6.6职员积分明细 39 6.7机构警示人员明细（功效待完善） 40 第7章 积分统计分析（功效待完善） 40 7.1积分部门—网点类别积分汇总表 40 7.2积分部门—违规类别积分汇总表 41 7.3部门—部门主动积分汇总表 42 7.4网点类别积分汇总表 43 7.5网点积分汇总表 44 7.6违规积分—关键字汇总表 45 系统概述 1.1 项目描述 违规积分管理系统是省分行为处理从业人员有章不循、违章操作、屡查屡犯问题而开发建设信息管理系统。该系统实时运行能够引导和促进各级机构和职员自觉遵章守纪，依法合规经营，同时能有效激励各分支机构自查自纠，规范管理。 在系统中违规积分以年度为周期（以积分明细中检验日期为准），每个周期从零分起算。年度积分累计到一定分值，将给部门或职员个人一定处理。 对于职员发生违规行为，积分登记员对被积分登记对象在系统中进行违规积分明细登记，提交积分审核员，由积分审核员审核确定。审核确定后打印积分登记通知单送达被积分对象，以通知到被积分对象。违规登记未提交前，如需修改该违规事件，积分登记员能够进行修改、删除操作。假如违规登记已经积分审核员审核确定，被积分对象对该违规事件有异议时，被积分对象可向同级或上级积分管理领导小组办公室提出复议申请，积分管理领导小组办公室做出维持、免去或修改原积分结果决定。 系统升级至V1.5版本后，在原来版本基础上关键增加了屡查屡犯判定、积分连续登记、积分明细导出等；去掉了检验人员维护功效；优化了积分登记页面，增加检验部门录入，检验人员由选择改为手工录入、增加机构、人员之间逻辑判定等；按积分管理措施修订积分通知书格式等。系统将在以后版本中继续完善系统统计分析功效，如根据邮政/银行、机构属性、被积分机构、业务种类步骤等进行分类汇总统计等。 1.2 项目功效 本系统根据功效模块，能够划分为积分业务(积分登记、审核、复议、通知书等)、积分管理、积分标准、积分查询统计、系统管理五个模块。 定义 机构：山东省分行辖内全部管理机构及网点，含省分行、省邮政企业、各市分行、各市邮政局、各县支行、各县邮政局，及全部营业网点（含一类、二类、代理网点）。机构管理经过系统管理中机构管理功效进行管理。 部门：是指管理机构直接下设部门，含省分行各部门、各市分行各部门、县支行各部门，及各级邮政管理机构虚拟部门。部门管理经过系统管理中部门管理功效进行管理。各级邮政管理机构下设部门仅一个，用于登记管理机构任何部门相关积分，但不具体管理其邮政部门。 机构类型：系统中机构类型设置为4类，其中各分支行作为管理机构，其机构类型为”管理”；网点作为分支机构，其机构类型分别为”一类”、”二类”或”代理”。 警戒分值：对全辖积分对象设置一定积分分值，当一个年度内被积分对象违规积分分值达成或超出这一分值时，将依据对应积分管理措施，给一定处理方法。 预保留：系统功效按钮。积分登记员在登记某笔积分明细后，能够预保留，以后可对相关积分明细数据进行修改、删除操作；提交审核后，积分登记员只能查询此数据，不能进行修改和删除操作。 系统管理 3.1 操作员权限说明 在系统中，根据省分行、市分行和县支行分别设置积分管理员、积分登记员、积分审核员、积分审核员（复议）四种基础操作员权限。系统支持个性化权限，即权限集合概念，可将一些权限给予某一身份操作员，该操作员则含有该权