c13049证券从业人员参与整非工作指引90分随堂练习.docVIP

随堂练习 多选 ABCD 判断 正确 一、多项选择题 1. 证券经营机构应当建立非法网络证券活动的发现机制，及时发现假冒自己名义从事的非法证券活动，采取措施予以打击。这里所说的发现机制，至少包括以下（ ）两个方面。 ??? A. 要设立有效的举报、投诉受理通道 ??? B. 要建立主动发现机制，运用信息技术手段主动关注假冒、仿冒本单位的非法证券活动信息 ??? C. 积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击 ??? D. 通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗 2. 证券从业人员应当将整治非法证券活动纳入投资者教育各环节中，通过（ ）等多种手段，提示投资者非法网络证券活动的手法及危害，提醒投资者注意辨别和防范非法证券活动。 ??? A. 发放宣传材料 ??? B. 委托无相关业务资格的机构代为组织投资者教育活动 ??? C. 在客户交易端提示 ??? D. 在回访中提示 二、判断题 3. 根据中国证券业协会的要求，各证券经营机构应当定期对其整非工作进行总结，并将相关报告报送中国证券业协会，无需报送所在地监管机关和地方证券业协会。（ ） ??? 正确 ??? 错误 4. 《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》 是整非工作的基础和根本法律依据