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2017 年基金从业《基金法律法规》高频考点（十） 基金监管机构和行业自律组织 考点 4. 中国证监会对基金市场的监管职责 (1) 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 ; 办理基金备案 ; 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 ; 制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施; 监督检查基金信息的披露情况 ; 指导和监督基金业协会的活动 ; 法律、行政法规规定的其他职责。 考点 5. 中国证监会对基金市场的监管措施 检查 调查取证 限制交易 行政处罚 考点 6. 中国证监会工作人员的义务和责任 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于 2 人，并应当出 示合法证件 ;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。 中国证监会领导干部离职后 3 年内，一般工作人员离职后 2 年内，不得到与原工作业 务直接相关的机构任职。 但经过中国证监会批准， 可以在基金管理公司、证券公司、期货公 司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。 考点 7. 基金行业自律组织：基金业协会 (1) ①普通会员：基金管理人和基金托管人基金业协会 ②联席会员：基金服务机构（ 8 个） 的会员 ③特别会员：期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构 ①权力机构：会员大会。会员大会制定协会章程。 基金业协会 ②执行机构：理事会。理事会成员依章程的规定由会员大会 组成 选举产生。在会员大会闭会期间，依据章程的规定执行会员 大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作 基金业协会的职责 ①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益; ②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 ; ③制定和实施行业自律规则， 监督、 检查会员及其从业人员的执业行为， 对违反自律规 则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 ; ④制定行业执业标准和业务规范， 组织基金从业人员的从业考试、 资质管理和业务培训 ; ⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 ; ⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 ; ⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案 ; ⑧协会章程规定的其他职责。 考点 8. 证券市场的自律管理者：证券交易所 证券交易所的法 ①监管者：市场组织者 律地位 ②被监管者：市场主体 监管职权 业务规则制定权：上市规则、交易规则等 ①交易所内的投资交易活动 监管内容 ②交易所上市基金的信息披露监管工作 电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向 监管措施 中国证监会报告 基金监管概述 基金监管的概念、特征 基金监管的概念 基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、 基金机构内部监督 部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、 基金市场主体及其活动的 监督和管理。 基金监管的特征 1.监管内容具有全面性 2.监管对象具有广泛性 3.监管时间具有连续性 4.监管主体及其权限具有法定性 5.监管活动具有强制性 考点 2. 基金监管目标 保护投资人及相关当事人的合法权益。基金监管的首要目标是保护投资人利益。 规范证券投资基金活动。 它是基金监管的直接目标。 促进证券投资基金和资本市场的健康发展。考点 3. 基金监管的基本原则 保障投资人利益原则 适度监管原则 高效监管原则 依法监管原则 审慎监管原则 公开、公平、公正原则分级基金 分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。 其中，分级基金的基础份额称为母基金份额，预期风险收益较低的子份额称为 A 类份 额，预期风险收益较高的子份额称为 B 类份额。 分级基金的特点①一只基金，多类份额，多种投资工具 ② A 类、 B 类份额分级，资产合并运作③基金份额可在交易所上市交易④内含衍生工具与杠杆特性⑤多种收益实现方式、投资策略丰富 分级基金的分类 分类依据 基金种类 运作方式 封闭式分级基金、开放式分级基金 股票型分级基金、债券型分级基金（包括转 债分级基金）、 QDII 分级基 投资对象 金等 投资风格 主动投资型分级基金、被动投资型分级基金 募集方式 合并募集、分开募集 【例题 1 ·单选题】关于分级基金的特点，说法错误的是 ( ) 。 基金份额可在交易所上市交易 B.多种收益实现方式 C.强大的扩张功能 D.A 、 B 类份额分级 【答案