吉林紫鑫药业股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.docx

PAGE PAGE 1 吉林紫鑫药业股份有限公司???2012年度内部控制自我评价报告?????为加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“公司”)根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的规定,结合自身实际特点和情况建立健全了公司内部控制制度。公司董事会本着对全体股东负责的态度,对公司的内部控制情况进行了自我评价并出具此报告。现将公司?2012年度内部控制情况报告如下:?????一、董事会关于内控控制责任的声明?????公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。?????二、公司基本情况?????公司前身系通化紫金药业有限责任公司,于1998年5月25日成立。2001年2月9日,变更为股份有限公司。同年5月28日,公司名称变更为吉林紫鑫药业股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字(2007)25号文核准,本公司向社会公开发行人民币普通股(A股)16,900,000股(每股面值1元),并于?2007年3月2日在深圳证券交易所挂牌交易。截至2012年12月31日,公司注册资本512,991,382.00元,股份总数512,991,382股(每股面值1元)。?????公司经营范围:加工销售中成药,化学药制剂(口服液、片剂、胶囊),药材原料,针织品加工,种养殖业;设计、制作,代理电视,报纸,灯箱,路牌广告业务;经营本企业自产产品及相关技术的出口业务(国家限定公司经营或禁止出口的商品除外);经营本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进口的商品除外);经营本企业的进料加工和“三来一补”业务;茶叶(袋泡茶)生产(工业产品生产许可证有效期至2015年2月16日),含茶制品和代用茶(代用茶、速溶茶类)生产(工业产品生产许可证有效期至2015年2月16日),糖果制品(糖果、巧克力及巧克力制品)生产(工业产品生产许可证有效期至2014年11月10日)(凭环保证经营)。?????三、公司内部控制的原则和目标?????(一)公司内部控制制度制定的目标?????1.建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;?????2.建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营业务活动的正常有序运行;?????3.避免或降低风险,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为,保护公司财产的安全、完整;?????4.规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质量;?????5.确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。?????(二)公司建立内部控制制度遵循的原则?????1.?合法性原则:内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》,以及公司的实际情况;?????2.?全面性原则:内部控制制度约束公司内部所有人员,全体员工必须遵照执行,任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力;内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位,并针对业务处理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节;?????3.?重要性原则:内部控制在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域;?????4.?制衡性原则:内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工,坚持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督;?????5.?成本效益原则:内部控制制度的制定应遵循效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效果;?????6.?适应性原则:内部控制制度应随外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高,不断修订和完善。?????四、公司内部控制体系?????(一)内部控制环境?????1.治理结构?????公司根据《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规,设立了规范的法人治理结构,明确规定了股东大会、董事会、监事会、经理层的职责权限。公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资委员会。?????各机构权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。在公司法人治理方面,公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细