经济法（第四版）习题集第七章答案.docVIP

第七章 答案 单选题 1、C. 根据证券法第16条第（二）项规定，该公司累计债券总额已经超过了公司净资产的40%，所以不应当被批准。 2、D．认股权证不是我国证券法明确规定的证券种类，但其也属于证券衍生品种，依然受到证券调整。 3、D．政府债券是政府或政府授权的代理机构基于财政或其他目的而发行的债券，以政府信用为后盾，其他的证券品种都没有其风险小。 4、B．为新股发行提供咨询服务的投资咨询机构属于证券发行市场中的主体。证券发行市场主体主要有证券发行人，一般指发行证券的公司、金融机构等，证券认购人和中介人。 5、A．公开原则是证券发行和交易制度的核心，要求证券发行人必须依法将与证券有关的一切真是情况予以公开，以供投资者决策参考。 6、B．证券法131条规定了证券公司高级管理人员的任职资格，A因违法违纪被解除职务尚未逾5年，所以不能担任证券公司董事长。另外，证券公司股东最近三年无重大违法违纪记录。同时经营证券承销和证券自营业务，注册资本应当达到5亿元，题中情形不符。 7、A．证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为5000万；经营证券承销、证券自营、证券资产管理的注册资本最低限额为1亿元。 8、C．我国证券法第16条规定，公司累计债券余额不得超过公司净资产的40%，该公司去年已经发行了1000万的公司债券，净资产5000万，故最多还能再发行1000万公司债券。 9、B．我国证券法规定了公开发行证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由两个或两个以上的证券公司组成。承销期限不得超过90日。 10、B．股票上市的条件中，公司股本总额不少于人民币3000万元，公开发行的股份达到公司股份总数的25%，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 11、C．证券交易所决定终止上市公司股票上市的情形之一即是：公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。 12、A．见证券法第86条。 13、B．见《证券法》第2条 14、D．《证券法》第114条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 15、C．《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(一)公司债券的期限为一年以上；(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。因此，AB项符合证券上市的条件，不构成驳回申请的理由。第16条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。因此，C项可以构成驳回申请的理由。 16、D．《证券法》并未禁止党政机关工作人员买卖股票，因此A项错误。《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。因此，B项表述错误。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。因此，C项正确。第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。因此D项错误。 17、B．《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。