美国证券法上“中国墙”制度的实证研究.pdfVIP

美国证券法上“中国墙”制度的实证研究 　　 论文 关键词:“ 中国 墙”　自律　内幕交易 　　论文摘要:“中国墙”作为西方主要国家 金融 证券业中普遍实行的一种信息隔离制度, 对证券经营机构从事内幕交易的防范,已经有了较为成熟的实践。阐述了“中国墙”的涵义 、该制度在美国的案例以及在中国出现的类似情况,对其进行评价并且揭示其意义。 　　“中国墙”是美国证券法上的一项重要制度。它对于证券市场的 发展 有着显著的现实 意义:一方面,可以解决券商业务过程中的内幕交易和利益冲突问题,提高券商的内部治 理水平,确保证券业务的正常、有序开展;另一方面,又为证券监管提供了 哲学 理念上的