会计考试题库-(-)明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。.pdf

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[多选]( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见 B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利 C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束 D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报 E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核 ● 根据《银行业从业人员职业操守》第ll条的规定,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识 ,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外

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