稽核管理新规制度.docxVIP

编制部门 总经办 编制人 部门责任人审核 审核日期 文件更改一览表 版本 更改内容 更改日期 更改人 A/0 新制订 .5.27 评 审 栏 部 门 会 签 正睿项目组 总经理或授权代表 同意 1、目标： 为规范管理、明确责任，使企业各项工作有序地开展，愈加好地激发企业全体职员工作主动性和主观能动性，提升工作实施力，特制订本管理制度。 2、范围： 2.1适适用于企业日常工作稽核及专题稽核； 2.2适适用于本企业各部门、各岗位（从总经理至基层一线职员）。 3、权责： 3.1总经办： 3.1.1总经办代表企业对各部门、各岗位行使监督权、检验权、奖惩权 3.1.2稽核各部门、各岗位是否按企业各项相关规章制度、工作步骤、管理措施、作业指导书、岗位说明书等要求进行作业； 3.1.3坚持以企业相关规章制度、工作步骤、管理措施、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目标，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私； 3.1.4对稽核工作中发觉问题督导改善和按制度行使奖惩权； 3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。 3.2总经理权责： 3.2.1主持总经办日常工作，包含总经办例会、稽核专题会议召开； 3.2.2为稽核员提供工作指导； 3.2.3对稽核员工作进行检验和跟进。 3.3 稽核员、兼职稽核员权责： 3.3.1认真学习企业及各部规章制度、步骤，在稽核过程中熟练利用，使企业各项工作良性、连续发展； 3.3.2依据《稽核任务书》要求进行稽核工作； 3.3.3按时完成《稽核任务书》及总经理、正睿老师临时安排专题稽核任务； 3.3.4按时完成《稽核检验表》、《整改通知书》、《奖罚通知单》填制和提报； 3.3.5立即向总经理汇报在稽核工作中碰到各项规章制度、工作步骤、管理措施、岗位说明书等要求不足并提出完善提议。 3.3.6汇总每个稽核周期稽核工作，将稽核工作总结分发各部门并上报总经理。 3.4 各部门/岗位权责： 3.4.1负责向稽核人员提供每七天工作计划、总结和专题计划及总结； 3.4.2负责向稽核人员提供多种例会和专题会议统计； 3.4.3负责向稽核人员提供客观证据证实此项任务已完成； 3.4.4对各项规章制度、工作步骤、管理措施、岗位说明书等要求不足可提出完善提议； 3.4.5对稽核工作有异议时可书面向总经理提出申诉。 3.5人事后勤部权责：依据总经办转交《奖罚通知单》发出奖罚通告。 3.6财务部权责： 3.6.1 依据《奖罚通知单》和总经办提供《奖罚汇总表》从当月责任人工资中扣除罚款，有权对总经办提供《奖罚汇总表》真实性、正确性进行核查； 3.6.2 责任人当月扣款从上月工资中直接扣除，总经办每个月25号前递交《奖罚通知单》和《奖罚汇总表》。 4、总经办组织结构： 4.1总经办直属总经理，对总经理直接负责； 4.2总经办设稽核员、兼职稽核员。 总经理 总经理 总经 总经办 专职稽核员 专职稽核员 兼职稽核员 5、稽核内容： 稽核内容包含：工作职责、工作步骤、管理措施、作业指导书、规章制度、上班考勤、绩效管理、安全生产、现场5S管理、工作任务、会议决议、内部联络单、日常工作计划、总结等。 6、稽核作业程序： 6.1稽核检验： 6.1.1稽核员依据《稽核任务书》安排到相关部门稽核； 6.1.2稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供检验； 6.1.3稽核员将稽核事实客观地填写在《稽核检验表》上，稽核内容栏应包含事实描述、证据统计等，由被稽核单位相关责任人员署名确定，如责任人拒绝签字，由其直接上司确定属实后签字；处理结果栏应包含处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚提议须有相关资料、证据）； 6.1.4对于处理结果中有整改要求，由稽核员填制《整改通知书》中“问题描述”栏，交到被整改部门。被整改部门接到《整改通知书》后，部门责任人在“责任归属”栏明确责任人及处理措施。进行原因分析，并针对原因分析结果拟订对应整改方法，部门相关人员并具体填写纠正预防方法，明确整改完成期限，经部门关键责任人审核后，必需于3个工作日内回复到总经办；被稽核部门在填写整改方法时，不应采取如“加强”“提升”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法。 6.1.5稽核员在整改期限到后2个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中“效果验证”栏上。 6.1.6在稽核过程中检验出违纪情况由稽核员当场开具《奖罚通知单》，由当事人签字确定，当事人拒绝签字由其上司确定后签字。 6.2稽核结果处理及落实： 6.2.1稽核员将经责任人或其两级直接上司签字确定《奖罚通知单》（一式三联）在0.5个工作日内交总经理审批后转人事后勤部（项目现场稽核在半个工作日内先电话汇报，回企业后再交单）； 6.2.2人事后勤部依据