场外交易PROP申报业务实施方案sse.docxVIP

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易 证券变更登记业务指南 （交易商版） 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch - 1 - 目 录 一、协议交易证券变更登记业务流程概述 二、证券账户的使用 三、 PROP 申报权限的申请和系统配置 四、投资者的身份认定和资格审核 五、协议交易的证券变更登记申报和处理 附件一 《固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易的证券 交易及变更登记协议》（三方协议） 附件二 《固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证 券交易及变更登记协议》 （客户与交易商的两方协议） 附件三 PROP （投资人版）联网用户申请书 附件四 《PROP 联网及使用合同书》 附件五 《关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证 券变更登记的风险提示书》 附件六 协议交易证券变更登记申报 PROP 接口 - 2 - 附件七 业务回报文件 附件八 PROP （投资人版）系统安装指南 - 3 - 本业务指南适用于固定收益平台交易商 （以下简称交易商） 与其 客户在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定 收益平台”）之间协议交易（以下简称“协议交易”）的证券变更登记业 务。 一、协议交易证券变更登记业务流程概述 固定收益平台交易商取得协议交易试点资格后， 可按以下流程办 理协议交易的证券变更登记业务。 1．与上海证券交易所、本公司三方共同签订《固定收益证券综 合电子平台交易商与客户协议交易的证券交易及变更登记协议》 （附 件一）。 2．向本公司提交开通 PROP 证券变更登记申报权限的申请，报 备使用的证券账户。权限开通后即可开展协议交易试点业务。 3．对有参与协议交易意愿的投资者，进行投资者教育和风险揭 示。审核投资者的申请材料并确认参与协议交易的客户。 4．同客户达成协议交易后，向上海证券交易所固定收益平台申 报成交结果，并在同日规定时间内通过本公司 PROP 申报协议交易的 证券变更登记，同时要求客户也通过 PROP （投资人版）提交协议交 易变更登记的申请。 5．根据日终反馈的股份变动数据，查看协议交易证券变更登记 的处理结果，并及时告知投资者。 - 4 - 二、证券账户的使用 交易商参与协议交易，须使用本公司开立的 A股自营或特定机构 证券账户办理协议交易的证券变更登记业务。 如交易商有多个实名开立并使用的证券账户， 则可以申请使用多 个证券账户办理协议交易的证券变更登记业务。 （申请方法见本指南 的“PROP申报权限的申请和系统配置”） 关于证券账户的管理要求参照 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及本公司制定的《证券账户管理业务指南》 。 三、 PROP申报权限的申请和系统配置 交易商使用 RPROP 申报协议交易的证券变更登记， 可采用两种方式： 1、在 PROP 中新增证券变更登记申报功能； 2、使用 PROP （投资人版）。 1、在现有 PROP 中新增证券变更登记申报功能 1）申请材料 上海证券交易所、本公司和交易商三方签订的《固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易的证券交易及变更登记协议》。 关于开通 PROP 变更登记申报功能的申请书。交易商需注明结算代码、 PROP 用户代码、联系人、联系电话、传真以及联系地址，注明用于协议交易证券变更登记的证券账户（可 - 5 - 多个）。申请书需加盖公章。 法定代表人授权委托书。 经办人身份证明文件。 （ 2）开通新增功能 本公司对上述申请文件审核通过后， 为交易商在 PROP 中开通证券变更登记申报功能。 （ 3）交易商进行系统配置与授权 交易商可按以下步骤进行 PROP 的系统配置与授权：以网关管理员用户登录“网关管理，”在权限管理中给相关的业务组增加“登记- PROP 柜台交易申报”、“登记-PROP 柜台交易申报撤销”、“登记-PROP 柜台交易申报查询”和“登-记PROP 柜台交易申报对方查询”权限；再以组长用户登录公用模块，在“用户管理中”对相关操作员进行赋权操作。赋权完 成后，交易商即可通过“PROP 通用接口”或者“公用模块”中的“通用交易”功能进行证券变更登记的申报。 2、使用 PROP （投资人版） 交易商也可选择通过 PROP （投资人版）进行证券变更登记的申报，流程如下： 1）下载“PROP （投资人版）”安装程序。 2）执行安装程序，根据提示安装“ PROP （投资人版）”软件模 块。 3）软件安装成功后，进入“系统维护”的“参数维护”界面，设置如下参数。 - 6 - ① 是否使用网关连接：是 ② 网关服务器地址：填写实际的 PRO