股权业务管理办法.docVIP

安徽省股权托管交易中心有限责任公司 股权业务管理办法 目录 第一章 总则 第二章 会员 第三章 登记托管 第四章 挂牌 第五章 定向增资 第六章 股权交易 第一节 一般规定 第二节 委托 第三节 中报 第四节 成交 第五节 结算 第六节 报价和成交信息发布 第七节 暂停和恢复交易 第八节 终止挂牌 第七章投资者适当性管理 第八章代理买卖机构 第九章信息披露 第十章其他事项 第十一章违规处理 第十二章附则 第一章总 则 第一条 为规范企业进入安徽省股权托管交易中心有限责任公司（以下简称 “本中心”）进行股权托管、交易和融资行为，依据《中华人民共和国公司法》、 《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发（2011） 38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发（2012） 37号）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试 行）》（证监会公告（2012） 20号）、中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》 （证监会第85号令）、《安徽省人民政府办公厅关于推进区域性股权交易市场规 范发展的意见》（皖政办（2013） 25号）等有关法律法规及政策规定，制定本办 法。 第二条本办法所称般权业务，是指本中心及符合条件的会员为非上市企业 提供登记托管、挂牌交易、般权融资等服务的业务。 第三条 参与股权业务的各方应以协议的方式约定齐自的权利、义务与责任。 木中心根据省政府金融办的授权对股权业务进行自律管理。 第四条 参与股权业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的 身份开展?工作。 第五条 参与股权业务的非上市企业、中介机构、投资者等应遵循自愿、有 偿、诚信原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 中介机构在开展股权业务时应勤勉尽职地履行职责。 第六条挂牌企业应履行信息披露义务，可参照上市公司信息披露要求，口 愿进行更为充分的信息披露。 第七条 参与挂牌企业股权交易的投资者，应具备相应的风险识别和承担能 力，应当是经本中心认定的机构投资者或个人投资者。 第二章会 员 第八条 本中心会员分为推荐商会员、专业服务商会员和战略会员。 中请成为会员，应同时具备下列基本条件： （一） 依法设立的机构或组织； （二） 具有良好的信誉和经营业绩； （三） 认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四） 最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部 门的行政处罚； （五） 本中心耍求的其他条件。 会员申请从事业务还应具备相丿应的条件，具体条件由本中心会员管理规则予 以规定。 第九条机构或组织中请会员资格应向本中心提出书面中请，经本中心同意 并签订相关协议后方可成为会员。 第十条 推荐商会员可作为推荐人或财务顾问进入木中心，参与企业的改制 与挂牌推荐、定向增资、私募债券及金融产品承销、代理买卖、股权报价、投资 咨询等部分或全部业务。 第十一条 专业服务商会员进入本中心，可为金业改制、挂牌、定向增资、 债券及金融产品发行等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务，并对其出 具的报告承担相应责任。 第十二条战略会员可利用本中心平台进行金融创新，开展资金存管、债券 及金融产品承销、投资咨询、口营投资、股权报价及代理买卖等部分或全部业务。 第十三条推荐商会员在推荐金业挂牌业务时，应勤勉尽责地进行尽职调查 和内部审核，认真编制相关文件，并承担相应责任。 推荐商会员应持续督导挂牌企业规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、 规范运作。 第十四条推荐商会员在发现挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员存在 违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌企 业及其相关人员，同时报告本中心。 第十四条 第十五条 推荐商会员应按照本中心的要求，调查或协助调查指定事项，并 将调查结果及时报告本中心。 第三章登记托管 第十六条金业股权登记托管是指本中心接受非上市企业的委托，由屮心通 过电子化股权簿记系统代为置备股东名册，并为企业股东开立股权账户，记载并 确认股东对股份的所有权及其相关权益的产生、变更、消灭的行为。 所有非上市非公众股份制金业均可在本中心进行股份登记托管。 第十七条企业应确认在本中心登记的股东名册是企业股权状况的最直接 证明，金业自备的股东名册应与登记后的股东名册保持一致。 第十八条 企业取得本中心岀具的同意其挂牌的通知后，应及时来屮心办理 全部股权的集屮登记手续，金业应承诺挂牌备案文件屮的股东与实际股东一致。 第十九条 企业的股权登记分为初始登记、变更登记和退出登记。其具体办 法由本中心登记结算业务规则予以规范。 企业股权登记后的交易过户、非交易过户、现金分红、送配股、增资扩股、 转增股本等各项后续服务，按照本屮心登记结算业务规则办理。 第二十条