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精选公文范文 精选公文范文 精选公文范文 精选公文范文 内控与风险管理工 作情况汇报 .ppt 篇一：内部控制与全面风险管理工 作年度总结 *** 公司 *** 年内部控制与全面风险 管理工作总结 为规范 *** 公司内部控制与全面风 险管理工作，建立科学、有效的内部控 制体系，以保证 *** 公司经营活动安全稳 健的运行，提高经营管理水平和风险防 范能力，根据《 *** 有限公司内部控制与 全面风险管理办法》和《 *** 有限公司内 部控制评价办法》以及 *** 公司下发的 《关于印发 《*** 公司内部控制与全面风 险管理办法》的通知》等文件的要求， *** 年 *** 公司从风险管理的组织职能体 系、规章制度、风险管理策略、风险管 理措施、风险管理信息系统和内部控制 系统等方面出发， 全面地梳理了 *** 公司 内部控制和风险管理体系，开展了内部 精选公文范文 PAGE PAGE # 精选公文范文 精选公文范文 PAGE PAGE # 控制与全面风险管理工作。现将 *** 年 *** 公司内部控制与全面风险管理工作 做出总结。 一、 *** 公司编制了内部控制手册。 手册主要描述 *** 公司内控与风险管理 体系组织架构与职责， 全面阐述 *** 公司 内控与风险管理体系建设的目标，从内 部环境、风险评估、控制活动、信息与 沟通、内部监督五个方面对内控与风险 管理体系的构成要素、关注要点和相应 措施进行全面、系统的阐述。流程层面 控制部分，介绍了 *** 公司所涉及 12 个 一级流程的实施要点和主要控制措施。 12 个一级流程分别是：经营计划管理、 经营管理、人力资源管理、财务管理、 资产管理、仓储物流管理、采购管理、 工程管理、安全质量环保管理、综合管 理、运营监控、法律事务。 *** 公司内部控制手册在结构和内 容上既相互联系，又各成体系，并与 *** 公司的企业文化和制度体系相辅相成， 共同构成了支撑 *** 公司有效运营的管 精选公文范文 精选公文范文 理体系。 二、*** 公司内部控制和风险管理组 织结构与职责分配完善。 *** 公司合理分 配决策层职责权限，保证决策层合理， 形成相互制衡的机制； *** 公司已建立 “三重一大 ”集体决策或联签机制； *** 公 司根据实际业务情况，全面梳理职能机 构，明确部门职责和权限。 三、*** 公司建立了包括人力资源配 置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效 考核管理程序在内的人力资源管理程 序。旨在保证 *** 公司人力资源配置合 理，员工能力水平不断提高，保障员工 薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完 善、具有很好的激励作用。风险评估机 制建立及运行情况。 四、风险评估机制建立及运行方面， *** 公司已建立风险评估程序， 确保企业 已建立风险承受判定标准或制度，及时 准确识别内外部风险。 *** 公司定期组织 *** 公司各部门、各大队全面系统、持续 地收集内外部信息，采用定量、定性指 精选公文范文 标，从风险发生可能性、影响程度两个 维度对战略、运营、财务、市场、法律 风险进行评估打分， 建立 *** 公司层面风 险数据库，绘制重大风险坐标图，制定 重大风险应对措施，并汇总分析风险评 估结果形成风险评估报告。 *** 公司业务 开展实行稳健的风险管理理念和程度适 中的风险偏好，对高风险项目采取谨慎 介入的态度，对可能 面临的风险进行辨识、分析、评价， 据以提出风险对策。 *** 公司采用调查问 卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、 政策分析、行业标杆比较、访谈等方法 识别可能阻碍 *** 公司实现经营目标的 因素，确定相应的风险承受度。 五、*** 公司进行风险评估时，重点 关注下列内部因素：高级管理人员的职 业操守、员工专业胜任能力等人力资源 因素。组织机构、经营方式、资产管理、 业务流程等管理因素。财务状况、经营 成果、现金流量等财务因素。营运安全、 员工健康、环境保护等安全环保因素。 精选公文范文 精选公文范文 精选公文范文 精选公文范文 精选公文范文 其他有关内部风险因素。重点关注下列 外部因素：经济形势、产业政策、融资 环境、市场竞争、资源供给等经济因素。 法律法规、监管要求等法律因素。安全 稳定、文化传统、社会信用、教育水平、 消费者行为等社会因素。技术进步、工 艺改进等科学技术因素。自然灾害、环 境状况等自然环境因素。 六、 *** 公司风险分析方法科学合 理。 *** 公司下发《风险管理问卷》 ，编 制《全面风险管理报告》 ， *** 公司各职 能部门按照公司制定的风险管理办法， 采用定量、定性结合的方法，从风险发 生可能性与影响程度两个维度，对识别 的风险进行评估打分。 *** 公司汇总各