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证券市场基础知识教学大纲 目的与要求：本部分的主要内容包括：股票、债券等基础证券投资工具，股票指数期货、利率期货、期权等衍生工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练地、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范，了解证券中介机构类别和熟悉它们的特点 第一章 证券市场概述 第一节 证券 一、 证券概述 （一）证券的定义 （二）证券的特征 二 、有价证券 （一）有价证券的定义 （二）有价证券的分类 （三）有价证券的特征 （四）有价证券的功能 第二节 证券市场 一、证券市场的概述 （一）证券市场的定义 （二）证券市场的特征 （三）证券市场的结构 （四）证券市场的地位 （五）证券市场的基本功能 二、证券市场的产生与发展 （一）证券市场的产生 （二）证券市场的发展 （三） 中国证券市场发展简述 （四）中国证券市场的对外开放 第三节 证券市场参与者 一、 证券发行人 二、 证券投资者 三、证券市场中介机构 四、自律性组织 五、证券监管机构 第二章 股票 第一节 股票的特征与类型 一、股票的概述 （一）股票的定义 （二）股票的性质 （三）股票的特征 二、股票的类型 （一）普通股票和优先股票 （二）记名股票和不记名股票 （三）有面额股票和无面额股票 第二节 股票的价值与价格 一、股票的价值 二、股票的价格 第三节 普通股票与优先股票 一、普通股票 （一）普通股票股东的权利 （二）普通股票股东的义务 二、优先股票 （一）优先股票的定义 （二）优先股票的特征 （三）优先股票的种类 1、累积优先股和非累积优先股 2、参与优先股和非参与优先股 3、可转换优先股和不可转换优先股 4、可赎回优先股和不可赎回优先股 5、股息率可调整优先股和股息率固定优先股 第四节 我国现行的股票类型 一、国家股 二、法人股 三、社会公众股 四、外资股 （一） 境内上市外资股 （二） 境外上市外资股 第三章 债券 第一节 债券的特征与类型 一、 债券的定义和特征 （一） 债券的定义 （二） 债券的票面要素 （三） 债券的特征 1、 偿还性 2、流动性 3、安全性 4、收益性 二、 债券的分类 （一） 按发行主体分类 1、政府债券 2、金融债券 3、公司债券 （二） 按计息方式分类 1、 单利债券 2、复利债券 3、贴现债券 4、累进利率债券 （三） 按利率是否固定分类 1、固定利率债券 2、浮动利率债券 （四）按债券形态分类 1、实物债券 2、凭证式债券 3、记帐式债券 三、债券的偿还方式 （一）到期偿还、期中偿还和展期偿还 （二）部分偿还和全额偿还 （三）定时偿还和随时偿还 （四） 抽签偿还和买入注销 四、债券与股票的比较 （一）债券与股票的相同点 （二）债券与股票的区别 第二节 政府债券 一、政府债券概述 （一）政府债券的定义 （二）政府债券的性质 （三）政府债券的特征 1、安全性高 2、流通性强 3、收益稳定 4、免税待遇 二、国家债券 （一）国家债券的分类 （二）我国的国债 三、地方政府债券 （一）地方政府债券的发行主体 （二）地方政府债券的分类 （三）我国的地方政府债券 第三节 金融债券与公司债券 一、金融债券 （一）金融债券的定义 （二）金融债券的特征 （三）我国的金融债券 二、公司债券 （一）公司债券的定义 （二）公司债券的特征 （三）公司债券类型 1、信用公司债 2、不动产抵押公司债 3、保证公司债 4、收益公司债 5、可转换公司债 6、附新股认购权公司债 三、我国的企业债券 第四节 国际债券 一、国际债券概述 （一）国际债券的定义 （二）国际债券的特征 二、国际债券的分类 （一） 外国债券 （二）欧洲债券 三、我国的国际债券 第四章 证券投资基金 第一节 证券投资基金概述 一、 证券投资基金 （一） 证券投资基金概念 （二） 证券投资基金特点 1、 集合投资 2、 分散风险 3、 专家管理 （三）证券投资基金的作用 （四）证券投资基金与股票、债券的区别 二、 证券投资基金的分类 （一） 按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金 （二） 按基金价格决定方式分类，基金可分为封闭式基金和开放式基金 （三） 按投资标的划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投资基金 （四） 按投资目标划分，基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 第二节 证券投资基金当事人 一、证券投资基金