工贸企业风险分级管控体系建设实施指南.docx

工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版） 目 录 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 1、 适用范围 2 \o Current Document 2、 编制依据 2 3、 总体要求、目标与原则 2 \o Current Document 4、 职责分工 2 \o Current Document 5、 术语与定义 2 \o Current Document 6、 风险点识别方法 4 \o Current Document 7、 风险评价方法 4 \o Current Document 8、 风险控制措施策划 4 \o Current Document 9、 风险分级管控考核方法 5 \o Current Document 10、 风险点识别及分级管控记录使用要求 5 \o Current Document 附件A风险点分类标准 6 附件B作业条件风险程度评价方法 11 附件C风险矩阵法 13 \o Current Document 附件D风险分级管控建设（示范）企业成果 16 \o Current Document 附件E风险分级管控程序框图 20 适用范围 本实施指南适用于冶金等工贸行业企业得风险识别、评价、分级、管控。 编制依据 编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。 目标与原则 明确开展该项工作得严肃性与总体要求，以及开展该项工作要实现得最终目标与 应坚持得原则，确保该项工作开展得长期性、有效性。 职责分工 明确该项工作得开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门应 履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担得职责。并将职责分工要求纳入 安全生产责任制进行考核。确保实现全员、全过程、全方位、全天候”得风险管控。 术语与定义 5、1风险 发生危险事件或危害暴露得可能性，与随之引发得人身伤害或健康损害得严重性 得组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。 风险（R）二可能性（L） X后果（C）。 5、2危险源 可能导致人员伤害与（或）健康损害得根源、状态或行为，或它们得组合。 （GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。 危险源得构成： 一根源:具有能量或产生、释放能量得物理实体。如起重设备、电气设备、压力容 —行为:决策人员、管理人员以及从业人员得决策行为、管理行为以及作业行为。 ―状态:包括物得状态与作业环境得状态。 风险就是危险源得属性，危险源就是风险得载体。 5、3风险点 通常指风险存在得部位又称危险源。 5、4风险辨识 风险辨识就是识别组织整个范围内所有存在得风险并确定其特性得过程。 危险源辨识就是识别危险源得存在并确定其特性得过程。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》） 5、5风险评估/评价 对危险源导致得风险进行评估、对现有控制措施得充分性加以考虑以及对风险就 是否可接受予以确定得过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》） 5、6风险分级 采用科学方法对危险源所伴随得风险进行定量或定性评价,对评价结果进行划分 等级。（根据有关文件及标准哉省风险暂定为红、橙、黄、蓝四级,企业原5级划 分标准可参照进行调整。） 蓝色风险\5级风险:稍有危险，需要注意（或可忽略得）。员工应引起注意。 蓝色风险\4级风险轻度（一般）危险可以接受（或可容许得）。车间、科室应引起关 注。 黄色风险\3级风险:中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位） 应引起关注。 橙色风险\2级风险:高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重 大及以上风险危害因素应重点控制管理。 红色风险\1级风险不可容许得（巨大风险）,极其危险必须立即整改，不能继续作业。 5、7风险管控 根据风险评估结果及经营运行情况等,确定不可接受得风险，制定并落实控制措施, 将风险尤其就是重大风险控制在可以接受得程度。企业在选择风险控制措施时应考虑: ⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;应包括:⑴工程技术措施;⑵謝里措施⑶培训教育措施;⑷ 个体防护措施。 5、8风险信息 就是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、 所需管控措施等一系列信息得综合。 5、9重大风险 就是指具有发生事故得极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者得结合 得风险。 5、10重大危险源 就是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品得数量等于 或超过临界量得单元。单元就是指一个(套)生产装置、设施或场所，或同属一个生产经 营单位且边缘距离小于500m得几个(套)生产装置、设施或场所。 6、风险点识别方法