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中小板规范运作指弓I Last revision on 21 December 2020 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 （2015年修订） 目录 第一章总则 为了规范中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组 织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的 合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动中小企业板市场健康 稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券 交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《股票上市规 则》”），制定本指引。 本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称“本所”）中 小企业板上市的公司。 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制 人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐 代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、《股票上市规则》、木指引和本所发布的细 则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他 相关规定”），诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监 督管理。 上市公司应当根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程， 建立规范的公司治理结构和健全的