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证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 目录 第一篇：证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 第二篇：证券经纪有限公司员工年度工作总结 第三篇：证券公司经纪业务的具体工作流程 第四篇：公司财务审计部年终工作总结 第五篇：电力公司审计部工作总结 正文 第一篇：证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利 益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高 工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。 德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终 坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布 “五一口号” 60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上 不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习， 更加坚定了共产党的领导。 能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计 师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未 能通过考试。 第 1 页 共 33 页 勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格 履行公司的请、休假制度。 绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作： 一、 常规性工作 （一）合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业 部合同（协议） 80 余份，提出修改意见和建议 10余条 .如：犍为营业部 异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报 请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手 续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采 纳。 （二）公司规章制度的修订和完善。 1、 根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了《客户档案 管理办法》； 2、 为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制， 根据监管部门合规管理要求，建议修订了《客户证券转银行资金上限 规程》； 3、 为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序 合规、计算准确，建议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行 办法》部分条款进行了修改； 4、 审查了《川财证券派驻银行网点经理管理办法》，建议营销 团队由营业部组建而非市场发展部； 第 2 页 共 33 页 1、 建议对现有客户计、结息规则改按银发 []129 号文相关规定执 行。 （二）报表审核及报送。 1、 公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报 表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监 会四川监管局。 2、 营业部综合监管报表。自本年度 7 月始，每月督促营业部按时 填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，及时指出 报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和 1-6月月 报。 3、 自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报 表。 4、 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要求，根据 公司部门职责调整，我部从 12 月开始承担了对净资本等风险控制指标 实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险 控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计， 并负责提交有关风险控制指标水平的报告。 （三）稽核审计。 1、 定期通过公司内控平台审查“系统设置审计→费用设置检 查”，确保公司所有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出 第 3 页 共 33 页 一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行 修改，未对营业部造成损失。 2、 针对 9 月份政府出