营销人员合规培训合规与风险.pptVIP

营销人员合规培训;前 言;主要内容;;;; 证券营销人员应当 ;主要内容;营销人员应掌握的证券法规体系;自律规则;;《指引》之一：员工制营销人员; ;;《指引》之四---管理和监督;主要内容;第三部分 如何合规营销; ;二、营销人员可以从事下列活动;二、营销人员可以从事下列活动（续）;三、营销人员的禁止行为;（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； （六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； ;（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （八）面向不特定公众开展或者变相开展证券投资咨询活动； （九）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； ;（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字，向客户收取证券合同条款规定以外的费用或者在执业过程中索取或者收受客户款项和财物； （十一）私自以证券公司或者营业部的名义，与客户或者他人签订合同、协议； （十二）与网络公司、网吧、证券投资咨询软件商、理财工作室等机构合作开发客户； （十三）在向客户介绍证券类金融产品时隐瞒或者歪曲合同条款中的重要内容，或者对金融产品做虚假或者误导性说明、承诺或者宣传； ;（十四）擅自变更证券相关合同条款和费率，擅自填写、更改证券相关合同及其文件内容； （