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证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督 与管理章节练习试卷 3 证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷 3 判断题 本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确 的选 A，错误的选 B。 1． 合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活 动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 1 家境内 证券公司进行证券交易。 ( ) A． 正确 B． 错误 2 ． 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即时行 情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。 ( ) A． 正确 B． 错误 3． 根据市场需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情 发布的方法和内容。 ( ) A． 正确 B． 错误 4 ． 异常波动指标自复牌次日起重新计算。 ( ) A． 正确 B． 错误 5． 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。 ( ) A． 正确 B． 错误 6 ． 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首 次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前 一日基金份额净值 ( 四舍五入至 0.001) 。( ) A． 正确 B． 错误 7． 集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。 高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的 买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入 申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。 ( ) A． 正确 B． 错误 8． 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅比例超过 7%(含 7%)的前 5 只证券， 要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或 跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。 ( ) A． 正确 B． 错误 9． 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开 通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 ( ) A． 正确 B． 错误 10． 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券 交易价格或者证券交易量的异常交易行为，要予以重点监控。 ( ) A． 正确 B． 错误 11． 合格境外机构投资者可以委托 3 家境内商业银行作为托管人托管资产， 并可以更换托管人。 ( ) A． 正确 B． 错误 12． 中国证监会依法对合格投资者的境内证券实施监督管理，国家外汇管理 局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇 管理。 ( ) A． 正确 B． 错误 13． 合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多 1 个 证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账 户对应。 ( ) A． 正确 B． 错误 14．