跨国公司投资的引导与管制政策思考.docVIP

PAGE PAGE 2 二、博士学位期间拟开展研究课题论证 （一）拟开展研究的课题名称 跨国公司投资的引导与管制政策思考 （二）拟开展研究课题的背景、选题意义及国内外研究现状 1.背景 跨国公司在当今世界经济体系中占有举足轻重的地位，它们的活动对世界经济的发展有着十分重要的作用和影响。中国自改革开放以来就开始进入中国市场投资，尤其是中国加入世贸组织后，国家先后发布施行了新的《外商投资产业指导目录》，跨国公司更加大了对中国的投资步伐，目前世界500强的跨国公司中已有约400家在华投资了2000多个项目，所投资的领域涉及电信、民航、银行、保险、以及参与国有企业改组改造、上市公司国有股的收购。当前跨国公司投资已经成为我国利用外商直接投资的重要组成部分，在我国的经济发展中有着一定的影响力。 伴随跨国公司的进入，一方面将雄厚的资金、先进的技术、科学的企业管理方式以及新型的经营策略引进我国，有效地推动了我国经济的发展和社会生产力的提高，同时为我国产业结构的优化带来了积极的影响。但是另一方面，不可否认跨国公司在华投资期间会出现了一些不尽如意的事情，比如违法行为，垄断行径和对我国环境的破坏。比如在违法行为方面有立顿速溶茶被指氟化物含量超标，哈根达斯“脏厨房”事件、卡夫饼干含转基因成分风波以及如索尼(中国)为逃税瞒报18亿销售额一般的跨国公司分支机构在华逃税等案例；在对行业形成垄断方面比如感光材料方面跨国公司在我国的市场占有率上达80%，光柯达一家公司就达50%，在中国的操作系统市场微软就占了95%，利乐占有了中国95%以上的无菌软包装市场，手机市场跨国公司品牌就占了70%以上，还比如像软饮料市场、轮胎市场、数码相机市场等等；在环境污染方面有上海松下电池有限公司（废水处理设施未保证正常运转致废水超标排放）、长春百事可乐公司（超标排放污染物废水）、上海雀巢饮用水有限公司（环保设施未经验收，主体工程擅自投入生产）、3M上海研磨产品制造有限公司（未办理环境影响评价审批手续，擅自投入生产使用）、上海雀巢饮用水有限公司（环保设施未经验收，主体工程擅自投入生产）等等。跨国公司的这些行为，有些是隐性的，有些是显性的，显性的往往还可以在现实中采取补救措施，隐性的则需要建立完备的法律法规和相应的政府措施，未雨绸缪、防范于未然，使得跨国公司的投资行为能在我们的控制范围中，为我国经济发展真正起到重要的推动作用。 2.选题意义 为了保障我国市场秩序的正常运行，市场环境中的公平竞争，国内行业的发展保障，同时为了保护国内生态和自然环境，有必要在国外跨国公司进入我国市场投资前进行投资引导，使得跨国公司的投资能够成为我国主体投资的有效补充和经济发展的推动力，另外在跨国公司在我国投资经营期间要对其行为进行合理的管制，使得跨国公司在我国的投资行为能符合我国法律法规，不至于对行业形成垄断，造成我国同类产业的企业倒闭或者消亡，破坏市场公平竞争的环境，为我国企业在还没有完全形成竞争力的情况提供一个有效保障。通过对跨国公司的投资行为和动机的研究，希望能够唤起我国政府能够重新审视进入我国市场进行投资的跨国公司，建立更加完备的法律法规来引导和管制跨国公司在我国的投资行为，促进我国形成一个良好的市场环境。 3.国内外研究现状 在国外关于跨国投资投资行为的引导和管制方面的理论很是少见，笔者认为主要是西方资本主义国家的经济学家基本上都是站在为其国家跨国公司的对外投资提供理论依据和保护伞，消除东道主国家对跨国公司投资的敌对心态；另外在西方资本主义国家内大都有非常规范和严格的法律法规来对待外来跨国公司的投资行为，也就是行政干预的成分居多。 对于外国跨国公司的投资行为国内学者更多的是持肯定态度，因此从正面来研究跨国公司的投资行为，而提出应该理性对待跨国公司投资行为并进行引导和管制还是比较少的，而且更多的是在理论分析层面上，依据实证研究最终提出建议的自是更少。 盛杰民（1997）指出跨国公司来华投资对我国产业结构的优化，具有积极影响。但同时具有消极影响，出现或将出现市场垄断，需借鉴国外经验，采取必要的法律对策：第一，制定实施反垄断法的横向“梯度开放”规划和纵向年限规划；第二，确立企业合并报告制度，监管跨国公司在华购并行为；第三，采取双重标准，对跨国公司是否形成垄断进行审查；第四，建立跨国公司在华设立的控股公司的定期报告制度；第五，建立对重要行业的集中度的定期评估制度。朱莉（2003）认为跨国公司从80年代初进入中国以来，给中国的经济发展带来了资金、技术和管理经验，而且从其战略调整趋势来看，入世后的中国在其全球战略中日益重要的地位为中国实现长远的经济安全提供了一定的有利条件。但是跨国公司的本质是追求利润最大化，它的战略目标会与中国长远发展战略产生冲突，因此在全面分析跨国公司对我经济安全各领域影