贵州2016年上半年证券从业资格考试_股票的特征与类型考试试卷.docVIP

.. . . .. 贵州 2016 年上半年证券从业资格考试 ：股票的特征与类型 考试试卷 一、单项选择题 （共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中 ，只有 1 个事最符合题 意） 1、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20% ，则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为 __万元 。 A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D． 1.9866 2、按照我国现行法律规定 ，发行人将证券卖给投资者 ，未向其提供招股说明书 的行为，属于 __。 A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D． 虚假陈述行为 3、B 股的交收期和交收制度 ，实行 __的逐笔交收制度 。 A．T+3 B．T+2 C．T+1 . 专业 word 可编辑 . .. . . .. D．T+0 4、在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是 __。 A．商业银行 B．信托投资公司 C．保险公司 D． 证券经营机构 5、依据《证券投资基金管理暂行办法 》的规定 ，封闭式基金自批准之日起应在 多长期限内完成募集 __ A．3 个月 B．6 个月 C．9 个月 D．12 个月 6、下列关于证券自营业务的说法中 ，正确的是 __。 A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表 ，并于规定的时间内报送证券 交易所 C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D． 不接受、不配合证监会的检查 、调查的证券公司将受到 《刑法》的处罚 7、__认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上 ，各自有独立的市场均衡 状态。长期借贷活动决定长期债券的利率 ，而短期交易决定了短期债券利率 。 A．预期理论 B．市场分割理论 . 专业 word 可编辑 . .. . . .. C．市场有效理论 D． 优先置产理论 8、（）是在否定弱势有效市场的前提下 ，以历史交易数据 （过去的价格和交易 量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略 。 A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略 C．以技术分析为基础的投资策略 D． 以基本分析为基础的投资策略 9、结合资产管理计划说明书中的主要内容为 __。 A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D． 投资策略 10、目前在我国 ，A 股账户不可用于买卖 __。 A．B 股 B．人民币普通股票 C．债券 D． 证券投资基金 11、基金销售监管的主要方式不包括 __。 A．通过督察长监督 、检查基金销售活动 B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理 . 专业 word 可编辑 . .. . . .. D． 宣传推介材料的报备监管 12、从基金的资金来源和用途划分 ，证券投资基金可分为 __。 A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金 D． 公司型基金和契约型基金 13 、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出 ，并收取担 保物的经营活动属于 __。 A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D． 证券自营业务 14 、证券公司在进行自营买卖证券时 ，其交易方式可以在法规范围内依 __自主 选择。 A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D． 时间和条件 15、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成 ，其中 __。 A．DEA 是核心 B．EMA 是核心 C．DIF 是核心 . 专业 word 可编辑 . .. . . .. D． (EMA-DE 是核心 16 、（） 是指托管人托管的基金资产 、托管人的自有资产 、托管人托管的其他 资产应当分离 ；直接操作人员和控制人员应相对独立 ，适当分离 ；内部控制制 度的检查 、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 。 A．独立性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D． 合法性原则 17 、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 __元的，应 当由承销团承销 。 A．3000 万 B．5000 万 C．8000 万 D．1 亿 18、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果 ，应当（）。 A．选择同一行业的股票 B．选择每股收益差别很大的股票 C．选择不同行业的股票 D． 选择相关性较差的股票 19 、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时 ，上市公告书中的基金财务资料 报告期终止日距上市交易日不得超过 __。 A．30 日 . 专业 word 可编辑 . .. . . .. B．60