E03-基本业务流程.pptVIP

2021/3/17 * 3.3.2 业务办理注意事项 对于深圳A股,客户填写转托管申请表表格; 对于上海A股,客户填写撤销指定交易申请表格。 深圳A股转托管,由转出券商代深圳交易所收取转托管手续费30元,对于上海A股撤销指定交易,客户无需付手续费。 转托管须经营业部负责人审批核准。 2021/3/17 * 3.4 A股账户的变更与销户 2021/3/17 * 3.4.1 风控措施 对客户资料进行审核,检查密码、签章。 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料等帐户重要信息的变更,除持原开户时所出具的资料外,还必须持有发证机关出具的有关变更证明及复印件办理,否则严禁办理。 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料、交易与资金密码、代理人资料等帐户重要信息的变更及销户必须严格执行双人复核。 由主管审批销户申请。 对机构客户的销户申请需经营业部负责人审批。 2021/3/17 * 3.4.2 帐户变更与销户流程 个人客户: 客户提交“三证”（股东身份证、证券帐户卡、资金帐户卡）及开户文本原件、发证机关出具的有关变更证明及复印件,并填写《帐户变更申请书》或《销户申请书》。 2021/3/17 * 3.4.2 帐户变更与销户流程 机构客户: 经办人提交“三证”（股东身份证、证券帐户卡、资金帐户卡）、开户文本原件、发证机关出具的有关变更证明及复印件,并填写《法人变更或销户说明