私募基金自查清单.docxVIP

项目 要点 一、登 私募基金管理人向基金业协会登记信息是否真实、准确、完 记备案 整。 与信息 私募基金募集完毕后，是否在 20 个工作日内向中国基金业 报送 协会进行备案；备案信息是否真实、准确、完整。  法规依据 《基金法》第八十九条； 《暂行办法》第七条 《基金法》第九十四条；《暂行办法》第八条；《备案办法》第十一条 是否及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、 所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。是否分别 《暂行办法》第二十五 在每月结束之日起 5 个工作日内和每季度结束之日起 10 个 条；《备案办法》第十 工作日更新私募证券投资基金和非证券类私募基金的相关 九、二十、二十一条 信息；是否在每年度结束之日起 20 个工作日内更新管理人、 股东或合伙人、高管、私募基金等基本信息。 私募基金管理人发生重大事项的，是否在 10 个工作日向基 《暂行办法》第二十五 金业协会报告；私募基金发生重大事项，是否在 5 个工作日 条；《备案办法》第二 内向基金业协会报告。 十二、二十三条 是否在每个会计年度结束后的 4 个月内，向基金业协会报送 《暂行办法》第二十五 经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年 条 度投资运作情况。 二、资 私募基金管理人是否了解所销售产品或者所提供服务的信 《适当性办法》第十五 金募集 息；是否自行或委托第三方机构根据风险