物料掺假风险评估程序.pdfVIP

1、 目的 为避免进厂物料的掺假而建立的对供应商及原材料的评估体系， 以最大限度减少欺诈或原材料采购 风险，确保物料带给最终产品的安全性、合法性和质量的潜在风险得到管理。 2、范围： 所有进厂用于加工产品的原材料。 3、职责： 1、品保部负责相关物料掺假评估程序的制定与督查及供应商审核。 2 、生产部负责落实物料进厂评估的实施。 3 、原料部负责原材料采购过程的风险评估及配合品保部对供应商的审核。 4 、原料验收站负责进厂原料风险性评估的操作。 4 、风险评估程序： （一）、供应商的评估：应从以下及方面对提供的原料进行掺假风险评估 1、政府部门的记录； 2 、业界口碑； 3 、历史掺假记录； 4 、原材料掺假的经济因素； 5 、原材料掺假方法的难易度； 6 、原材料掺假的检测难易度； 7 、原材料的性质； 8 、供应商供应能力，是否能足量供应我司相关的合格的原料。 9 、负责人的发展基地的掌控能力。 对于有机基地重点评估基地负责人是否有机种植资质及过程控制能力。 （二）、风险控制程序： 1、原料基地每年进行基地评估，重点对水质与土壤的污染情况评估，确定合格后方可发展及收购 原料。 2 、原料使用的种子、农药全部由公司提供，对于种子的非转基因及资质进行评估；农药供应商也 事先进行风险评估，重点是资质及混配药的确认。 3 、采购前 7 天对相关基地种植、收购情况进行确认，并按基地农药检测方案进行采样关第三方检 测，检测合格方可收购。 4 、重点从国家认可有资质的供方采购，每年进行分供方的评定，并对进厂原料进行检测。 5 、原材料进厂都进行验收并保存记录。 6 、采购过程对其收购过程进行监控调查，避免供应商掺假情况出现。 五、 供方风险等级划分 1、 依据评估程序对供方进行评估并等级划分，根据以下 5 个因素分高、中、低三个等级。 欺诈性 替代性风险等级 供方 原物料名称 过往历史 经济驱动 供应链掌 综合风险 原物料特性 识别难度 引用 因素 控度 等级 综合风险等级划分参照表 欺诈性 替代性风险等级 A 因素 B 因素 C 因素 D 因素 E 因素 综合风险等级 2 、 供方风险等级应对： 高风险：每半年评审一次，每批原料进厂后特别关注检查、检测。 一年中出现有 1 次欺诈或替代 行为的不再采购。 中风险： 每年评审一次， 每批原料进厂后品管和验收员单独抽样检查。 一年中出现有 1 次欺诈或 替代行为的列为高风险。 低风险：每年正常评审一次，验收员正常抽样检查，品管随机抽样检查。一年中出现 1 次欺诈或 替代行为列为中风险。 3 、各因素风险等级说明： 欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险。 3.1 原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。 风险等级：高 - 容易被掺假和替代；中 - 不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。 3.2 过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高 - 多次有被掺假和替代的记录；中 - 数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和 替代的记录。 3.3 经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。 风险等级：高