(8)内部审核控制程序.docxVIP

编制人： 评审人： 批准人： 发放日期： 目的： 为了验证质量/环境活动及其有关结果是否符合标准要求，发现体系运行过程中 出现的问题，以便对公司质量/环境管理体系各要素进行有效控制， 确保体系的充分 性、适宜性、有效性和持续改进。 范围： 适应于公司内部质量/环境体系的审核。 职责： 3. 1管理者代表职责 内审计划的审核、批准； 审核组长和审核组成员的确定； 审核组与受审核部门之间关系的协调； 不符合项纠正、预防措施的实施方案的批准； 审核报告的审核、批准。 3. 2认证部门职责 负责制定审核计划，并按计划组织审核组进行内审； 负责不符合项纠正、预防措施的审查和跟踪验证； 3. 3受审核部门职责 确认对本部门进行内审的计划； 做好接受内审的准备工作； 配合审核组完成审核工作； 确认不符合项； 分析不符合项产生的原因，制定纠正、预防措施并落实和实施。 3. 4审核组长的职责 主持首次会议和末次会议； 组织审核员进行文件审核并准备现场审核所需的工作文件； 控制现场审核气氛和审核进度；  3. 5审核员的职责 按分工要求，进行现场审核，填写现场审核记录; 对不符合事实进行描述，并填写不符合项报告； 程序内容 流程图 程序描述 涉及部门 1例行的常规内部审核每年至少进行两次， 审核时间 所有职能部 门 内部审核 的频次 根据具体工作安排而定。 2?遇下列情况之一时，经总经理批准，可增加审核的 频次： 体系发生重大变化 公司内组织机构发生重大调整 产品的结构、生产技术及其装备有较大改变 即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的 审核 获得认证注册资格证书后，在证书将要到期而 又希望继续保持时 1 r 以IS09000: 2000为标准，以客观事实为依据， 以法律、法规为准绳，力求客观公正 内部审 的原则 r核 内部审 员的要 r核 求 1内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况的人 员； 2?内审员应来自于不同的职能部门，以便于交叉审 核； 3?最好是经过正式培训，并取得相应资格的人员。  1 f 认证部门在每年的年底制定下年度的《年度内审 计划》，经管理者代表审核后，报总经理批准； 每次实施审核前，认证部门负责制定《内部审核 实施计划》，计划内容应包括审核目的、审核范围、 审核依据、审核日期、审核组成员、审核日程安排 等，审核实施计划经管理者代表审批后，应提前一 周下发至内审员及相关职能部门； 认证部门 内部审核 计划 1 1 由管理者代表指定审核组长，审核组长应与受审核 部门无直接责任关系，由审核组长分别从不同职能 部门中挑选出几名内审员组成审核组。 审核前，审核组长应组织审核组成员进行文件审查， 发现文件与标准不符时，开列文件审查清单； 实施审核前，审核组长应对审核员进行分工，审核 员应与受审核的部门无直接关系； 所有职能部 门 审核准备 1 T 1 ?在实施现场审核前，审核组长应主持召开由审核组 成员、受审核部门负责人及联络员组成的首次会 议； 2.首次会议的目的是明确审核工作的具体事宜如： 审 核目的、范围、时间安排、审核原则、审核方法、 联络接洽人员等； 首次会议 审核人员应按照内审实施计划的具体分工实施现 场审核，检查收集有关证据并做好现场审核记录； 现场审核可米用询冋、查阅文件和记录、观察操作、 追踪等方法； 审核过程中的抽查应做到随机抽查，应依据受审核 部门工作性质和审核时间确定，同时要分层抽查， 适度均衡。 现场审核 末次会议所有职能部门 末次会议 所有职能部 门 1对审核中发现有不符合项的，内审员应开列《不符合项报告》，并请受审核部门的负责人签字确认； ?《不符合项报告》应包括受审核部门名称、审核日 期、不符合项事实描述、不符合标准条款或不符合 体系文件名称和条款； 1现场审核结束后，审核组长应组织召开末次会议； 末次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核部 门负责人及有关人员参加； 末次会议的主要内容一般包括；重申审核的目的和 范围、宣读不符合项报告、提出纠正措施的要求和 建议、总结审核情况、约定审核报告的下达时间等。 审核组长应在现场审核结束后一周内，—根据审核结 果编写《内部审核报告》； 审核报告应包括：审核目的、审核范围、审核依据、 审核组成员、审核综述一审核情况、不符合情况、 纠正措施计划要求和建议等； .审核报告应提交认证部门审核，经管理者代表批准 后下发至各相关部门。 1.受审核部门接到不符合项报告后，应组织人员进行 原因分析，在一周内将原因分析和纠正/预防措施 实施方案及完成时间记入《不符合项报告》，并落 实、实施； 2 .认证部门应先对纠正措施实施方案进行审查，不符 合要求的返回受审核部门重新制定，然后交管理者 代表批准。原件由认证部门留存，复印件交受审核 部门实施； 3?认证部门应组织审