客户适当性管理与从业人员职业道德规范.docxVIP

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2021-03-26 发布于广东
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客户适当性管理与从业人员职业道德规范.docx

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优质文档梳理 PAGE 页码页码/NUMPAGES 总页数总页数素材归纳不易，仅供学习参考客户适当性管理一、会员的客户适当性管理包括以下内容：（一）了解客户的相关情况并评估其风险承受能力；（二）了解拟提供的产品或服务的相关信息；（三）向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；（四）提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育；（五）揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险揭示书》。二、交易所市场的客户按照财务状况、相关市场知识水平、行业、投资经验、风险承受能力等情况，分为专业投资者和普通客户。专业投资者