作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业三-1.docxVIP

PAGE PAGE 1 作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业三-1 [东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业三试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。A、净资产B、利润率C、净资本D、总资产正确答案:第2题,()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。A、公司法人财产的独立性B、公司法人财产的完整性C、公司法人财产的稳定性D、公司法人财产的合法性正确答案:第3题,发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。A、300万元B、200万元C、1亿元D、500万元正确答案:第4题,《公司法》第一百二十三条规定：quot;上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。quot;上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。A、股东大会B、监事会C、董事会D、总经理正确答案:,根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A、20％B、50％C、10％D、30％正确答案:第6题,不属于内部融资特点的是()。A、自主性B、有限性C、低成本性，低风险性D、高效率性正确答案:第7题,按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、直接融资与间接融资B、内部融资与间接融资C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资正确答案:第8题,关于外部融资说法正确的是()。A、外部融资是来源于公司外部的融资B、外部融资效率低C、外部融资成本低D、外部融资风险小正确答案:第9题,（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A、《证券法》B、《格拉斯－斯蒂格尔法》C、《金融服务现代化法案》D、《公司法》正确答案:,我国采用资产评估的方法主要有()。A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B、现行市价法和清算价格法C、重置成本法和清算价格法D、收益现值法和现行市价法正确答案:第11题,根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。A、合伙设立B、签约设立C、发起设立D、私募设立正确答案:,依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。A、10％B、100％C、30％D、50％正确答案:第13题,2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A、首次公开发行股票询价制度B、上市保荐制度C、上市审核制度D、股票定价制度正确答案:第14题,股份具有的特点包括()。A、股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量B、股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利C、股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分D、股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让正确答案:,B,C,D,对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。A、相对估值法B、绝对估值法C、最低价估值法D、平均价估值法正确答案:,B第16题,企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转正确答案:,C第17题,1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。A、净收入理论B、净经营收入理论C、介于两者之间的传统折中理论D、MM理论正确答案:,B,C第18题,融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。A、从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率B、从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)C、从理论上讲，资本成本包括