作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业一.docxVIP

PAGE PAGE 1 作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业一 [东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业一试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。A、3％B、5％C、2％D、10％正确答案:第2题,由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B、直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属C、在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属D、上述三类人员正确答案:第3题,发行监管制度的核心内容是()。A、发行规模控制B、股票发行决定权的归属C、发行价格决定D、保荐人监管正确答案:第4题,发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。A、300万元B、200万元C、1亿元D、500万元正确答案:,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A、10B、20C、30D、15正确答案:第6题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。A、董事会B、股东大会C、监事会D、经理层大会正确答案:第7题,在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。A、30％B、65％C、50％D、10％正确答案:第8题,我国采用资产评估的方法主要有()。A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B、现行市价法和清算价格法C、重置成本法和清算价格法D、收益现值法和现行市价法正确答案:第9题,上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。A、推荐B、上市保荐人C、审批D、核准正确答案:,关于外部融资说法正确的是()。A、外部融资是来源于公司外部的融资B、外部融资效率低C、外部融资成本低D、外部融资风险小正确答案:第11题,依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。A、1个以上20个以下B、5个以上50个以下C、1个以上50个以下D、10个以上50个以下正确答案:,按照国有资产监督管理委员会(下文简称quot;国资委quot;)《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。A、尽职调查B、清产核资C、财务审计D、资产评估正确答案:第13题,根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。A、合伙设立B、签约设立C、发起设立D、私募设立正确答案:第14题,证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、包销经核准的证券正确答案:,B,C,企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转正确答案:,C第16题,法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。A、是否合法合规B、是否真实有效C、是否存在纠纷D、是否存在潜在