作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业二-1.docxVIP

PAGE PAGE 1 作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业二-1 [东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业二试卷总分:100 得分:100第1题,《公司法》第一百二十四条规定：quot;上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。quot;上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A、董事长董事会B、总经理董事会C、股东大会董事长D、董事长监事会正确答案:第2题,不属于内部融资特点的是()。A、自主性B、有限性C、低成本性，低风险性D、高效率性正确答案:第3题,按照国有资产监督管理委员会(下文简称quot;国资委quot;)《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。A、尽职调查B、清产核资C、财务审计D、资产评估正确答案:第4题,证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。A、3000B、5000C、1000D、2000正确答案:,证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。A、3％B、5％C、2％D、10％正确答案:第6题,证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。A、净资产B、利润率C、净资本D、总资产正确答案:第7题,2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。A、《证券法》B、《证券发行上市保荐制度暂行办法》C、《公司法》D、《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》正确答案:第8题,关于外部融资说法正确的是()。A、外部融资是来源于公司外部的融资B、外部融资效率低C、外部融资成本低D、外部融资风险小正确答案:第9题,()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。A、价值重估B、股价评估C、资产评估D、账务清理正确答案:,2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A、首次公开发行股票询价制度B、上市保荐制度C、上市审核制度D、股票定价制度正确答案:第11题,根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A、20％B、50％C、10％D、30％正确答案:,按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。A、内部融资与间接融资B、直接融资与问接融资C、股权融资与债务融资D、股权融资与问接融资正确答案:第13题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。A、董事会B、股东大会C、监事会D、经理层大会正确答案:第14题,中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。A、根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序B、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责C、中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外D、凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。正确答案:,B,C,法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。A、是否合法合规B、是否真实有效C、是否存在纠纷D、是否存在潜在风险正确答案:,B,C,D第16题,广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。A、公司融资、并购顾问B、股票和债券等金融产品的销售和交易C、资产管理D、风险投资业务正确答案:,B,C,D第17题,根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。A、向战略投资者配售B、向参与网下配售的询价对象配售C、向参与网上发行的投资者配售D、向战略投资者分配正确答案:,B,C第18题,关联交易主要包括()。A、购销商品B、买卖有形或无形资产C、各种采取合同或非合同形式