作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业一-1.docxVIP

PAGE PAGE 1 作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业一-1 [东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业一试卷总分:100 得分:100第1题,关于外部融资说法正确的是()。A、外部融资是来源于公司外部的融资B、外部融资效率低C、外部融资成本低D、外部融资风险小正确答案:第2题,()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。A、价值重估B、股价评估C、资产评估D、账务清理正确答案:第3题,《公司法》第一百二十四条规定：quot;上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。quot;上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A、董事长董事会B、总经理董事会C、股东大会董事长D、董事长监事会正确答案:第4题,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A、10B、20C、30D、15正确答案:,证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。A、3000B、5000C、1000D、2000正确答案:第6题,我国采用资产评估的方法主要有()。A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B、现行市价法和清算价格法C、重置成本法和清算价格法D、收益现值法和现行市价法正确答案:第7题,按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、股权融资与债务融资B、短期融资与债务融资C、短期融资与长期融资D、长期融资与债务融资正确答案:第8题,发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。A、300万元B、200万元C、1亿元D、500万元正确答案:第9题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。A、董事会B、股东大会C、监事会D、经理层大会正确答案:,产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。A、投资优先B、谁投资、谁拥有产权C、出资时问先后D、出资额多少正确答案:第11题,对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。A、根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B、根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C、根据该项资产具有的获利能力D、根据市价正确答案:,拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。A、部分B、整体C、主体D、附属企业正确答案:第13题,按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、直接融资与间接融资B、内部融资与间接融资C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资正确答案:第14题,首次公开发行股票的主体资格要求包括()。A、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算C、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发正确答案:,B,C,D,证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、包销经核准的证券正确答案:,B,C第16题,直接融资的特点是()。A、直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是