11月证券交易考点解读定向资产管理业务.docxVIP

年 11 月证券交易考点解读定向资产管理业务 想知道证券交易有哪些重点吗？来看看本文“ xx 年 11 月证券交易考点解读：定向资产管理业务”，跟着出 guo 来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。 一、定向资产管理业务的基本原则 ( 熟悉 ) 公平公正，诚实守信 ; 健全制度，规范运作 ; 投资风险，客户自担。 二、定向资产管理业务运作的基本规范 ( 熟悉 ) ( 一) 客户准入及委托标准 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( 二) 尽职调查及风险揭示 证券公司应当制作《风险揭示书》，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。证券公司应当将《风险揭示书》交客户签字确认。客户签署《风险揭示书》，即表明已经理解并愿意承担参与定向资产管理业务的风险。 ( 三) 客户委托资产及 客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或 者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的， 应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件 ; 未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。