2021年度期货从业资格考试法规模拟试题.docVIP

一、单选题 1、关于设立经纪公司条件，下列说法错误是（ ） a、注册资本最低限额为人民币万元 b、重要管理人员和业务人员必要具备从业资格 c、有具备任职资格高档管理人员 d、有符合当代公司制度法人治理构造 参照答案：a 2、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） a、《经纪合同》 b、《经纪业务规则》 c、《交易所交易规则》 d、《交易风险阐明书》 参照答案：d 3、投资者对交易结算报告内容有异议，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。 a、交易完毕15日 b、交易完毕30日 c、收到结算报告当天 d、《经纪合同》商定期间 参照答案：d 4、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中华人民共和国证监会可以（ ），并依照调查结论作出相应解决。 a、暂停其某些业务 b、注销其《营业部经营允许证》 c、撤销其经纪资格 d、注销其《经纪业务允许证》 参照答案：a 5、申请从事境外业务公司，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并获得中华人民共和国证监会或境外监管机构颁发从业人员资格证书从业人员，其中应涉及专职风险管理人员。 a、3，2