持有人会议规程(NAFMII规程0002).pdfVIP

NAFMII 规程 0002 银行间债券市场非金融企业债务融资工具 持有人会议规程 第一章 总 则 第一条 为保护银行间债券市场非金融企业债务融资工具（简称债务融资工具）持有人的 合法权益，规范债务融资工具持有人会议（简称持有人会议） ，明确相关各方的权利义务， 根据中国人民银行 《银行间市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （中国人民银行令 [2008] 第 1 号）及中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）相关自律规则，制定本规程。 第二条 持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，依据本规程规定的程序召集和 召开，对本规程规定权限范围内与债务融资工具本息偿付相关的重大事项依法进行审议和表 决。 第三条 持有人会议以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的 集体意志为目的。 第四条 持有人会议根据本规程审议通过的决议，对同期全体债务融资工具持有人具有同 等效力和约束力。 第二章 持有人会议的召开条件 第五条 发行人应当在募集说明书中约定持有人会议的召集人。召集人原则上为本期债务 融资工具的主承销商。 本期债务融资工具由多家机构联合承销的， 召集人为负责后续管理的 牵头主承销商。 第六条 在债务融资工具存续期间，出现以下情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日 起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。 （一）发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息； （二）发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务； （三）发行人变更信用增进安排或信用增进机构， 对债务融资工具持有人权益产生重大不利 影响的； （四) 发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管 ; （五）单独或合计持有百分之五十以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开； （六）募集说明书中约定的其他应当召开持有人会议的情形； （七）法律、法规规定的其他应由持有人会议做出决议的情形。 出现上述情形时， 发行人应当及时告知召集人。 持有人会议的召集不以发行人履行告知义务 为前提。 第七条 在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具信息披露规则》 列明的重大事项情形之一的， 债务融资工具持有人、 发行 人和信用增进机构可以向召集人提议召开持有人会议。召集人不能履行或不履行召集职责 的，提议人有权自行召集持有人会议。召集程序、 议事规则、 表决决议机制可以参照本规程 的相关规定。 第三章 持有人会议的召集 第八条 召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在中国债券信息网、中国货币 网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。 第九条 召开持有人会议的公告内容包括但不限于下列事项： （一）会议召集人、会务负责人姓名及联系方式； （二）会议时间和地点； （三）会议召开形式：持有人会议可以采用现场、非现场或两者相结合的形式； （四）会议拟审议议题： 议题属于持有人会议权限范围、 有明确的决议事项， 并且符合法律、 法规和本规程的相关规定。 （五）会议议事程序：包括持有人会议的召集方式、表决方式、表决时间和其他相关事宜； （六）债权登记日：应为持有人会议召开日前一工作日； （七）提交债券账务资料以确认参会资格的截止时点： 债务融资工具持有人在规定时间内未 向召集人证明其参会资格的，不得参加持有人会议和享有表决权。 （八）委托事项。 第十条 召集人在持有人会议召开前将议案发送至参会人员，并将议案提交至持有人会议 审议。 第四章 持有人会议参会机构 第十一条 债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国人民银行认可的银行间债券市场 债券登记托管结算机构申请查询本人当日的债券账务信息， 并于会议召开日提供相应债券账 务资料以证明参会