方元资产2020年年度报告.pdf

方元资产 NEEQ : 833565 方元资产管理股份有限公司 年度报告 2020 公司年度大事记 1、2020 年4 月，方元资产与西安市阎良区城市发展建设投资集团有限责 任公司共同发起设立“阎良航城统建基础设施私募投资基金”正式成立备案并 完成首期投放，基金规模5 个亿。主要投资于区域内相关项目公司，用于支持 阎良区内航空产业链基础配套、老旧小区改造、循环经济配套等方面的建设和 运营。 2 、2020 年5 月，方元资产与潼关黄金集团有限公司达成战略合作，双方 将在资本市场、市值管理、并购基金及投融资等领域展开深入合作。 3、2020 年7 月，陕西上市公司协会第五次会员大会暨第五届理事会第一 次会议召开，方元资产担任新三板企业委员会主任单位。 4 、2020 年9 月，方元资产旗下西安方元基金管理有限公司正式通过中国 证券投资基金业协会审核，成为其观察会员。 5、2020 年10 月，方元资产与长安信托共同发起设立的“西安国际港务区 兴港发展建设合伙企业（有限合伙）”在中基协完成基金备案，基金规模20 亿 元，主要投资于西安国际港务区“南吴村棚户区改造”项目。 6、2020 年10 月，方元资产与天地源股份有限公司达成战略合作，双方将 在市值管理、并购基金及融资等领域展开深入合作。 目 录 公司年度大事记2 第一节 重要提示、目录和释义5 第二节 公司概况9 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析12 第四节 重大事件33 第五节 股份变动、融资和利润分配36 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况41 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护46 第八节 财务会计报告52 一、公司的基本情况81 二、财务报表的编制基础82 三、重要会计政策及会计估计82 四、税项95 五、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明96 六、合并财务报表主要项目注释96 七、合并范围的变动114 八、在其他主体中的权益114 九、与金融工具相关的风险118 十、资本管理120 十一、公允价值的披露120 十二、关联方关系及其交易121 十三、股份支付125 十四、承诺及或有事项126 十五、资产负债表日后事项126 十六、其他重要事项126 十七、母公司财务报表项目注释126 十八、补充资料130 第九节 备查文件目录133 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人史阳、主管会计工作负责人陈成学及会计机构负责人（会计主管人员）陈成学保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议 □是 √否 事项或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否