案件防控知识竞赛案件防控知识竞赛试卷（案件防控知识竞赛）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 案件防控知识竞赛案件防控知识竞赛试卷（案件防控知识竞赛） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（ ） A.《商业银行操作风险管理指引》 B.《关于加大防范操作风险工作力度的通知》 C.《商业银行资本充足率管理办法》 《巴塞尔新资本协议》2、根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险（ ） A.市场风险 B.策略风险 C.法律风险 声誉风险3、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”（ ） A.完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动 B.查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动 C.激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动 重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动4、哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（ ） A.不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件 B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一