欣泰电气实际控制人行政处罚案：如何判断个人在单位违法案件中的责任.docxVIP

欣泰电气实际控制人行政处罚案：如何判断个人在单位违法案件中的责任 【裁判要旨】 在单位违法案件中， 对于个人责任的判断，首先应当以个人实施的单个行为作为判断基础，再进一步结 合其个人行为能否为单位集合意志所涵盖，综合判断其行为的单一性。如果原告的个人行为具有单一性，则不能仅仅基于其同时具有公司董事长和实际控制人的双重身份，而对其实施的同一行为给予两次以上的罚款处罚。如果原告的行为自然可分，则还需要进一步分析其各个行为能否为公司集合意志所涵盖，从而纳入到公司概括的单一违法行为之中予以处断。如果不能为公司集合意志所涵盖，原告即应为其数个行为分别承担责任。 【裁判文书】北京市第一中级人民法院行 政 判 决 书（ 2017 ）京 01 行初 4 号原告温德乙，男， 1961 年 3 月 30 日出生，汉族，原丹东欣泰电气股份有限公 司董事长暨实际控制人，住辽宁省丹东市振兴区。委托代理 人谢杰。委托代理人刘安东。 被告中国证券监督管理委员会， 住所地北京市西城区。法定代表人刘士余，主席。委托代理 人张丽莎，中国证券监督管理委员会工作人员。委托代理人 赵江平，中国证券监督管理委员会工作人员。原告温德乙因 不服被告中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 作出的《行政处罚决定书》 （〔 2016 〕 84 号，以下简称被诉 处罚决定）和《行政复议决定书》 （〔 2016 〕125 号，以下