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精品文档 证券基础知识电子书 (全集 ) 第 一 章 证券市场概述 大纲要求： 掌握证券与有价证券定义、分类和特征 ;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次 结构、品种结构和交易场所结构 ;了解多层次资本市场的含义 ;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市 场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券 监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。 了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投 资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势 ;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放 的进程。熟悉新《证券法》 《公司法》实施后中国资本市场发生的变化 ;熟悉为推进资本市场的改革开放和 稳定发展所采取的措施 ;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场 ;了解我国证券业在加入 WTO 后对 外开放的内容。 第一节 证券与证券市场 证券是指各类记载并代表 一定权利 的法律凭证。它用以证明 持有人 有权依其所持 凭证记载的内容 而取 得应有的权益 。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的 书面凭证 ，它表明证券持有人 或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经