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美国1933年证券法 第1节本法可简称为《1933年证券法》 定义 第2节在用于本篇时，除非文中另有规泄。 证券一词系指任何票据、股票、库存股票、债券、公司信用债券、债务凭证、盈 利分享协议下的权益证书或参与证书、以证券作抵押的信用证书，组建前证书或认购书、可 转让股票、投资契约、股权信托证，证券存款单、石油、煤气或苴它矿产小额利息滚存权、 或一般来说，被普遍认为是证券的任何权益和票据，或上述任一种证券的权益或参与证书、 暂时或临时证书、收据、担保证书、或认股证书或订购权或购买权。 人系指个人、股份、合伙组织、协会、股份两合公司、信托公司、不按股份公司 注册的组织机构、或政府或政府的政治机构。信托公司一词在本段中应只包括那种受益人 的利益是以一纸证券为凭据的信托公司。 岀售或推销一词包括对证券或证券利息的销售或有偿处理的契约。推销报价、 出售报价、或报价应包括为引导或诱发买入证券或证券利息的报价。本段中左义的术语 以及在第5肖第(C)小肖中使用的买入报价不应包括发行人(或任何直接或间接控制某发 行人或被某发行人控制的人，或与发行人一起宜接或间接地受着共同控制的人)与任何包销 人之间的或那些与或将与发行人(或任何直接或间接控制某发行人或被某发行人控制的人， 或与发行人一起受着直接或间接共同的控制的人)达成默契的那些包销人之间的预先谈判或 协议。任何给予的或交付的证券，或作为买进证券或其它任何东西的的红利的证券，都应被 确定地假设以构成所购买物品的一部分而被出价和出售。在最初发行或转让证券时，这种发 行或转让的权力或特权给予这种证券持有人将该证券转换为同一发行人的或対一个人的另 一种证券，或给予其对同一发行人的或另一个人的另一种证券的认购权一一这种权力只能在 未来某一日期开始行使一一不应被看作是这种证券的报价或岀售;但由于行使这种转换或认 购权而进行的这种证券的发行或转让应当被认为是这种证券的出售。 发行人一词是指每一个发行或打算发行任何证券的人;但就有关存款单，股权信托 证，以证券为抵押的信用证书、或有关没有董事(或行使类似职能的人)会的不按股份分司注 册组织的投资信托公司的权益或股权证书，或固定的、严格管理的、或单一形式的证书而论, 发行人一词意指那些遵循信托公司的规左和其它这种证券据以发行的协议或工具，从事存 款人或管理人的业务活动，并履行英职责的人;但就那种通过条款形式规左任何或英所有成 员的有限责任的，不按股份公司注册组织的协会，或那种信托公司、委员会、或英它法人机 构来说，受托人或其成员不应各自负有作为由协会、信托公司、委员会或其它法人机构发行 的任何证券的发行人的责任;关于那种设备信托证或同类证券，发行人一词意指该设备或 财产由或将由英使用的人;至于有关石油、煤气或其它矿产的小额利息滚存权，发行人一 词意指那些为公开销售证券这一目的创造小额利息的任何这种权力的所有人或任何这种权 力(无论是全部或是部分)的权益的所有人。 委员会系指联邦贸易委员会。 准州系指波多黎各、菲律宾群岛，巴拿马运河区、维尔京群岛，以及合众国的海 岛属地。 州际贸易是指在几个州之间或哥伦比亚特区或美国任一准州与任一州或另一准州 之间，或外国与任何州、准州或哥伦比亚特区之间，或在哥伦比亚特区的证券交易或贸易及 与英有关的运输和通讯。 注册报告书是指在第6节中规左的报告书，包括对其的任何修订，以及作为该报 告书一部分或作为参考资料附入该报告书的任何报告、文件或备忘录。 ⑼书写或书面应指印制、印刷或任何书写的通讯手段。 、说明书是指通过书而形式或通过无线电或电视，为岀售证券报价或确认任何证 券出售的任何说明书、通知、通告、广告、信件或以通讯手段传达的消息。但G)当在注册 报告书生效日后发至或送给的消息(不包括第10节第(b)小节允许的说明书)，被证明是在 一个书而的符合第10百第(a)小肖规泄的说明书之后，或与其同一时期被发至或送给那个 应该接受此消息的人的时候，此消息不应被视为说明书;(b)有关证券的通知、通告、广告、 信件或消息，如果它们说明从谁那儿将可得到书而形式的符合第10节规泄的说明书，并且, 它们只是鉴定证券，说明其价格，说明将通过谁来执行指令，并包括那些委员会根据被认为 在公众利益和保护投资者方而是必要和适当的条例或规则，并根据其中所规定的这类条件而 可能允许的其它容，则它们不应被视为说明书。 包销售一词是指任何为证券的分配从发行人手中购入证券，或就i正券的分配为 发行人提供或出售证券，或参与或直接或间接参与任何这类事情，或参与或参加任何这种事 情的直接或间接认购的人。但这一词不应包括其利益仅限于从包销商或交易商那里收取不超 过经销商或出售商通常或惯常收取的手续费的人。正象在本段中使用的，发行人一词应包 括，除发行人而外的直接或间接控制发