单位内控建立与实施情况自查报告.docx

WOR格式 WOR格式-专业学习资料-可编辑 PAGE # PAGE # --WORD格式--可编辑--专业资料 2017年XX内部控制建立与实施情况自查报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》 （财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试 行）》（财会〔2012〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试 行）》（财会〔2017〕1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政 部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的 指导意见〉的通知》（津财会〔2016〕27号）的有关规定，现将本单位内部控 制建立与实施情况报告如下: 单位开展内控自查工作情况 我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责， 把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部 控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到 位。 二、单位自查中发现的问题 1.单位层面发现的问题 008关键岗位构成、009轮岗机制问题 2.业务层面发现的问题 018机构设置、021岗位制衡问题 三、整改措施及整改计划 但由于我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门， 但由于 本单位机构偏小， 人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申 请。 四、单位内控建设总体情况 （一）单位内部控制工作部署情况 加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领 导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组， 明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、 层层抓落实的组织架构。 我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制 手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、 运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合 理保证单位经济活动合规合法， 有效规范本单位预算管理、 收支管理、政府采购、 资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案； 三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息 的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控 制方案。 （二）行政事业单位内部控制情况表 （见附表） XXXXXXXX 2017年9月 WOR格式 WOR格式-专业学习资料-可编辑 附表: 行政事业单位内部控制情况表 单位名称（盖章） XXXXXXXXXX 内控牵头部 一门一 类别 单位层面 C 位 构成、009 08关键岗 发现问题数量车 岗机制 解决问题数量 单位主要负责 人是否承担内 部控制建立与 实施责任 主持制 内控监督部 单位是否对 经济业务流程进行梳理 是否编制经 济业务流程 图 单位建立 健全内部 控制制度 情况 办公室 风险评估『 业务层面 018机构设 021 制衡 冈位 办公室 评价与监督T— 其他方面一 定工 明确工作 配备工作 健全工作 充分利用信 作方案 预算业务 收支业务 管理 管理 分工 人员 机制 息化手段 政府采购 建设项目 资产管理 业务管理 管理 不适用 合同管理 不适用 已建立 经济业务管理制度 未建立 土宀举 待完善 1.预算业务管理制度 2.收支业务管理制度 3.政府采购业务管理制度 4.资产管理制度 5.建设项目管理制度 已完善 其他管 理 领域 不适 用 WOR格式 WOR格式-专业学习资料-可编辑 --WORD --WORD格式--可编辑--专业资料 合同管理制度 其他领域管理制度 3